Реферат: Почерковедение

План:

1. Понятие, содержание, задачикриминалистического документоведения. Документы как источники криминалистическизначимой информации.

2. Следственный осмотр документов.

3. Криминалистическое исследованиеписьма.

¨    Использованиепочерка для розыска и идентификации исполнителей рукописей.

¨    Подготовкаматериалов для экспертизы.

¨    Общие сведения ометодике проведения почерковедческой экспертизы.

4. Технико-криминалистическоеисследование документов.

¨    Установлениефакта изменения документов.

¨    Установлениефакта подделки оттисков, печатей, штампов.

¨    Восстановлениесодержания поврежденных письменных документов.

¨    Исследованиедокументов, подделанных полиграфическим способом.

¨    Криминалистическоеисследование фото-кино-видеодокументов.

5. Криминалистические учеты документов.

Литература


Понятие,содержание, задачи криминалистического документоведения. Документы какисточники криминалистически значимой информации.

Криминалистическоедокументоведение представляет собой отрасль криминалистики, в которой исследуетсяприрода письма, способы изготовления документов и установления по особенностямписьма, способов подделки документов конкретных лиц, разрабатываются научныеосновы использования содержащейся в  документах информации в целях раскрытия ирасследования преступлений. Криминалистическое документирование основывается надостижениях естественных,  технических наук, обобщении следственной и судебнойпрактики. Задачи, решаемые криминалистическим документоведением, можноразделить на три группы.

Первая группа — установление признаков и свойств исполнителя (автора) документа: пола,возраста, психического и физического состояний, профессиональных и другихнавыков.

Вторая –определение природы, качественного состава, групповой принадлежности, а иногдаместа, времени изготовления материалов документа (бумага, красители, сургуч,клей и т.п.), установление средств, условий и способов изготовления (подделки)документа или его отдельных реквизитов (подписей, оттисков, печатей, Штампов),выявление невидимых и слабовидимых записей, текстов сожженных документов и т.п.

Третья — решениеидентификационных задач: отождествление исполнителя документа — по письменнойречи и почерку, пишущей машинки — по машинописному тексту; множительной техники– по изготовленным на ней оттискам текста и т.п.

Эти задачиконкретизируются и решаются при проведении двух видов исследований документов — криминалистического исследования письма и технико-криминалистическогоисследования документов. Несмотря на известное множество документов (по назначению,природе, происхождению), на разнообразие способов и средств их исполнения,копирования, подделки, используемых для этого материалов и средств, асоответственно, методик исследования документов  и решаемых с помощью этихметодик задач, общими остаются объекты исследования — документы как источникикриминалистически значимой информации, а в определенных пределах закономерностиотображения и последующего изучения такой информации в процессе  расследованияпреступлений. Именно в этом контексте правомерно говорить о криминалистическом документоведении как единой отрасли криминалистической техники, которая изучаетприроду документов, закономерности отображения в них признаков и свойствисполнителей, следов воздействия на документы в целях изменения их содержания.На этой основе разрабатываются средства и методы криминалистическогоисследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений.

В криминалистикев качестве документов выступают разнообразные материальные объекты,  содержащиеинформацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления. Этаинформация имеет определенное смысловое содержание и может быть выраженапечатными или рукописными буквами,  цифрами, символами, кодами.

В зависимости отспособов фиксации информации, различают письменные акты, графическиеизображения (чертежи, рисунки, схемы), фото-кино-видеоматериалы (негативы,позитивы, киноленты, видеокассеты), объекты-носители закодированной информации(магнитные ленты ЭВМ, и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты,перфокарты и т.п.).

В зависимости отуголовно-процессуальной значимости выделяют документы – письменныедоказательства и документы – вещественные доказательства (ст.88 УПК РСФСР).Документы — письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах,зафиксированных в их смысловом содержании. Письменными доказательствами могутбыть подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты иликопии, заверенные в установленном порядке.

Документы — вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (травление,подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.). В качестведокументов – вещественных доказательств могут выступать только подлинники.

По характерусодержащихся сведений различают подлинные и поддельные документы.  Подлиннымиявляются такие документы,  в которых реквизиты и содержание соответствуютдействительности. Подделка может быть полной (изготовление полностьюподдельного документа) или частичной (внесение в подлинный документ изменений).Соответственно в юридической  практике различают два вида подлога — интеллектуальный и материальный.  При интеллектуальном подлоге изложенные вдокументе сведения не соответствуют действительности. Например, изготовлениедокумента от имени не существующей организации. Материальный подлогпредставляет собой внесение изменений в подлинный документ путем дописки,подчистки, травления и т.д.

При обнаружении,изъятии и исследовании документов – вещественных доказательств руководствуютсяобщими правилами обращения с вещественными доказательствами, содержащимися вст.84-86 УПК России.

Следственныйосмотр документов.

Работа сдокументами в раскрытии и расследовании преступлений начинается с ихследственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением ряда правил.Работать с документами при их обнаружении рекомендуется в перчатках или сиспользованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и гдеони расположены.  Не соблюдение этого правила может повлечь повреждениеимеющихся или появление новых, не относящихся к преступлению следов. Нельзябрать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы.На письменных документах нельзя делать надписей на лицевой или оборотнойсторонах. Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с ужеимеющимися  перегибами, так как число и расположение складок имеет значение дляуяснения характера и условий выполнения записей, являются одним изотличительных признаков документа.

Влажныедокументы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде.Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края. Целесообразно поместитьего в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конвертмежду листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертахпроизводятся до помещения в них документов.

Магнитные лентыЭВМ, магнитные диски компьютеров, аудио-видео кассеты следует оберегать отвоздействия полей постоянных или переменных магнитов, а также приборов,излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.).

Изучениедокумента рекомендуется начинать с установления его назначения, уясненияосновного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). Приэтом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Есливозникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцоманалогичного подлинного документа. Кроме того, изучается состояние лицевой иоборотной сторон, краев документа. Когда документ заполнен от имениюридического лица, то обращают внимание на соответствие формы бланка, оттисковпечати, фотоснимков,  защитной сетки аналогичным реквизитам в  подлинномдокументе для установления признаков подделки. Такими признаками, в частности,могут быть:

-     несоответствиеформы, цвета и реквизитов;

-     противоречивостьсодержания, орфографические ошибки, нестандартный шрифт, использование вышедшихиз употребления бланков, печатей и т.д.;

-     следымеханического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение илиотслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивамибумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна);

-     следыдописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданноувеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное ихрасположение);

-     следыподделки путем композиции (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей ит.п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качествафотобумаги;

-     следыподделки оттисков печатей и штампов, определяемые по неровности линий, штриховбукв, в их различной величине, по неодинаковому расположению осевых линий буквотносительно направления радиуса в круглых печатях и несовпадению осевых линийбукв перпендикуляру к линии строки в штампах;

-     следыподделки подписей (извилистость линий, появляющаяся в результате замедлениядвижения руки, наличие перерывов в штрихах, расплывов и точек на них, вызванныхостановками руки при копировании и т.п.);

-     следыпри монтаже аудио и видеомагнитных лент (признаки склеивания,  разное по тембруи силе звучания,  посторонние шумы).

При осмотре  и предварительном  исследовании  документов применятся технические средства иметоды, исключающие риск повреждения документа. Чаще всего для этогоиспользуются методы визуального изучения с использованием определенных приемови применением научно-технических средств, а также на просвет. В качествеисточников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальныеосветители (типа ОН-17) или естественное освещение. При необходимости можновоспользоваться лупами, имеющимися в следственном чемодане, светофильтрами.Особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, допискии т.п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскнойработе и в процессе доказывания.

Поскольку самдокумент является вещественным доказательством, результаты его осмотра (всоответствии с требованиями ст.182 УПК России) должны быть отражены в протоколеосмотра, где указывается его полное наименование, основные реквизиты, размер,цветы бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повреждений,вид и цвет красителей, текста и т.д. Документ может быть сфотографирован.Фотоснимки вместе с оригиналом приобщаются к протоколу осмотра.

Криминалистическоеисследование письма.

Исследованиярукописей относятся к числу наиболее распространенных криминалистическихэкспертиз. Основная их цель идентификация исполнителя. Однако зачастую с ихпомощью решаются вопросы, касающиеся авторства, условий исполнения рукописей,целевой установки пишущего (подделка или искажение почерка), свойств еголичности и признаков внешности (пол, возраст, состояние опьянения и т.п.). Вкачестве объектов таких исследований могут быть объемные рукописи (дневники,письма) и краткие записи (подписи, цифры, рисунки, символы), в которыхпроявились устойчивые индивидуальные особенности письма.

Криминалистическоеисследование письма базируется на общих положениях теории идентификации, наданных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, лингвистики. Впоследнее время в этих целях широко используются возможности  кибернетики,математики и других наук.

Умение писатьприобретается в результате длительного обучения и тренировок. Отдельныеидентификационные признаки почерка начинают проявляться у детей уже в 3-4 классе.Однако их совокупность, достаточная для идентификации по почерку, как правило,формируется в 5-6 классе, когда совокупность сложных двигательных навыков,обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека, доводится доавтоматизма, проявляясь в относительно устойчивых идентификационных признакахписьма.

Приняторазличать:

-     техническиенавыки (посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущегосредства и т.п.);

-     графическиенавыки (воспроизведение письменных знаков и их сочетаний);

-     навыкиписьменной речи (словарный состав и построение текста, предложений и т.п.).

Совокупностьтехнических и графических навыков, отображающихся в рукописи, характеризуютпочерк человека. Под влиянием воли, аналогических   особенностей  человека,  усилийписьма, внешней среды и иных субъективных и объективных факторов в почеркепоявляется много особенностей, совокупность которых становится неповторимой.  Впочерках разных лиц могут встречаться отдельные одинаковые признаки, но ихсовокупность у каждого человека индивидуальна.

Несмотря наразнообразие причин, вызывающих изменения почерка, система движений(динамический стереотип) в целом, выработанная на протяжении длительноговремени, относительно устойчива. Это значит, что возможность идентификации человекапо почерку сохраняется во времени и даже при попытках умышленного искажения илипри изменении почерка в старости, что выражается в замедленности письма иснижении координации движений, в упрощении строения букв.

Изменения впочерке могут появляться также при особых условиях письма: необычные позапишущего, средства и материал письма, необычное состояние пишущего (опьянение,возбуждение и т.п.), нарушение функции  костно-мышечного аппарата или нервнойсистемы (травмы, нервные заболевания и  т.п.), наконец, при умышленномискажении почерка (маскировка или подражание почерку другого человека). Однакопри наличии достаточно объемного рукописного текста и в этих случаях нередкосохраняется совокупность индивидуальных признаков почерка.

Признакиписьменной речи – это манера изложения текста, общий уровень грамотности,стилистические и грамматические особенности языка, словарный запас.

Выделяютсяследующие основные признаки письменной речи.

Стилистические — характеризуютманеру изложения мыслей, язык, архитектонику текста. В текстах, обычновстречающихся  в  следственной практике,  о стиле изложения удается судить посоставу слов и построению предложений. Так, можно говорить обофициально-деловом,  научном, производственно-техническом, публицистическом,разговорном стиле.

Лексические признакихарактеризуют общий словарный запас, употребление терминов, свойственных лицамопределенных профессий,  местности и т.п.  Среди них можно отметить:профессионализмы — слова,  специфические для лиц определенных профессий; архаизмы- устаревшие слова и выражения; диалектизмы — слова и обороты речи, используемые в определенной местности; варваризмы  -  употребление  слов издругих языков; жаргоризмы — слова искусственного, условного языка определенныхгрупп людей (жаргона).

Грамматические признакиотражают знание исполнителем грамматических правил письма. В соответствии сними общий уровень грамотности исполнителя определяется как низкий, средний ивысокий.

Признаки почеркаделятся на две группы:

-     общие,которые характеризуют почерк в целом как систему движений;

-     частные,которые отражают особенности движений при написании отдельных букв, их частей имежбуквенных соединений.

Общие признаки условно можноразделить на три большие группы.

1. Признаки,отражающие степень сформированности и характер письменно-двигательного навыка.Это выработанность почерка, т.е. владение техникой письма в соответствии собщепринятой системой скорописи — высоковыработанный, средневыработанный,маловыработанный; координация движений – точность и систематичность движенийпри написании букв, соблюдение их размера, наклонов (высокая, средняя, низкая);темп письма (быстрый, медленный, средний); строение почерка – сложность движений (простой, упрощенный, усложненный).

2. Признаки,отражающие структурные характеристики  движений. Это преобладающая формадвижений (прямолинейно-угловатая, округлая, смешанная), направление движений(правоокружное, левоокружное, смешанное); размер почерка, который определяетсяпо средней высоте строчных букв (малый — при высоте букв до 2 мм, большой — более 5 мм); протяженность движений по горизонтали — разгон  почерка: сжатый(малый разгон), размашистый (большой разгон), средний (высота строчных знаковравна их ширине); связность почерка, то есть способность пишущего выполнить, неотрываяпишущего прибора от бумаги, определенное количество знаков — может быть большой(слитно пишутся 6 и более знаков), средний (от 4 до 6) и малой (не более 3букв); нажим почерка: сильный (ширина основных штрихов превышает ширинусоединительных),  средний, почерк без нажима и смешанный.

3. Признаки,отражающие пространственную ориентацию фрагментов рукописи  и  движений(топографические), проявляются в особенностях размещения самостоятельныхфрагментов документов: заголовков, подписей. При оценке их идентификационнойзначимости принимают во внимание общепринятые правила компоновки фрагментовтекста, размещение подписи (в углу, в центре, на нижележащей строке),размещение текста относительно краев листа бумаги: наличие, размер ирасположение полей, размер интервалов между строками, положение строкотносительно горизонтальных срезов листа и другие.

Частные признакипочерка:

-     форма движений  при  выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная,дуговая, петлевая, угловая, извилистая);

-     направлениедвижений при написании.  Различают движения снизу вверх, сверху вниз,левоокружные, правоокружные;

-     протяженностьдвижений. Она характеризуется относительным размером штрихов различныхэлементов букв;

-     связностьдвижений,  то есть вид соединения элементов в буквах, а также вид соединениябукв между собой (слитный или с интервалами);

-     относительноеразмещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

-     последовательностьдвижений,  которыми выполняются различные элементы букв и их соединения;

-     сложностьдвижений при выполнении букв. Различают обычные, усложненные и упрощенныедвижения, по сравнению с прописями.

Использование почерка для розыскаи идентификации исполнителей рукописей.

В следственной практике указанные признаки почерка используются в целях решения розыскных иидентификационных задач. В случаях обнаружения рукописных текстов(письма-угрозы, поддельные медицинские рецепты и т.п.), исполненных неизвестнымлицом, составляется розыскная таблица, по которой производится сравнительное исследованиепочерков проверяемых лиц. Для составления розыскной таблицы, прежде всегоизучается содержание рукописи, анализируются признаки письменной речи ипочерка. Из их числа выбирают наиболее характерные (броские), редковстречающиеся и устойчивые признаки — обычно шесть восемь. Основная частьтаблицы состоит из характеристики этих признаков и их графических зарисовок.Затем намечается круг лиц, которые могли выполнить исследуемый документ, иорганизуется непосредственная проверка их почерков — розыск исполнителядокумента.

Подготовка материалов дляэкспертизы.

Для назначенияпочерковедческой экспертизы в распоряжение экспертов предоставляютсяисследуемый документ (подлинник) и доброкачественные сравнительные образцырукописи возможного исполнителя.

Копии документаили фотоснимка представляются эксперту только в исключительных случаях.

Различаютсвободные и экспериментальные образцы рукописи (почерка).

Свободныеобразцы — рукописи, подписи, выполненные вне связи с совершением преступления,возбуждения уголовного дела. Ими могут быть документы личной и служебнойпереписки, автобиографии, заявления, конспекты и т.д. Свободные образцы почерка(подписи) условно должны соответствовать исследуемому тексту (подписи) повремени написания,  темпу письма, условиям выполнения рукописи, состояниюписавшего.

Как правило, вкачестве свободных образцов почерка требуется не менее 5-6 страниц рукописноготекста, для свободных образцов подписи — не менее 10 (по 5-6 подписей на каждомлисте), выполненных с разрывом во времени.

Экспериментальныеобразцы — рукописи (подписи), выполненные по предложению следователя, оперативногоработника специально для сравнительного исследования. Они должны быть близки посодержанию к исследуемому тексту выполнены в аналогичных условиях. Экспериментальныеобразцы могут быть получены  при написании под диктовку следователя или путемсамостоятельного написания какого-либо текста. В этих целях составляется,специальный связный текст, в котором повторяются слова, имеющиеся в исследуемомдокументе. Если лицо, у которого отбираются образцы почерка, старается изменитьпочерк, то можно ускорить диктовку, увеличить объем текста или объявитьперерыв, чтобы пишущий забыл, какие изменения он вносил в почерк.

Экспериментальныеобразцы должны быть выполнены при помощи пишущего прибора того же вида и набумаге того же качества (по плотности, цвету, размерам, линовке), что иисследуемый документа не менее чем  на  10-15 листах и должны воспроизводитьвесь исследуемый документ или содержать отдельные слова (фразы), имеющиеся висследуемом документе. Экспериментальные подписи выполняются на 5-6 листах по10-15 подписей на каждом.

В постановлении о назначении почерковедческой экспертизы должны быть указаны обстоятельства, имеющие значение для производства почерковедческого исследования. Вопросыэксперту необходимо формулировать точно, например: кем (из числа конкретныхлиц) выполнен текст,  отдельные записи, подписи; одним или разными лицамивыполнены тексты, подписи в нескольких документах либо фрагменты в одномдокументе и т.п.

Аналогичнымобразом  формулируются  вопросы, касающиеся свойств личности исполнителярукописи, его психофизиологического состояния,  профессиональнойпринадлежности,  времени исполнителя документа. Результаты такого исследованияимеют, как правило, ориентирующее (розыскное) значение.

Общие сведения о методикепроведения почерковедческой экспертизы.

Различаютусловно четыре стадии идентификационного исследования рукописей: I — предварительное исследование, II — раздельное исследование, III — сравнительноеисследование, IV — оценка результатов и формулирование выводов.

Припредварительном исследовании эксперт проверяет наличие представленныхматериалов и оценивает их достаточность для производства экспертизы, уясняетпоставленные вопросы, знакомится с документом в целом, затем с конкретнымобъектом (текстом, его частью, либо подписью). На второй стадии  раздельновыявляются и анализируются признаки письма в исследуемом документе и образцах.На третьей стадии осуществляется сопоставление выявленных признаков письма:общих и частных, совпадающих и различающихся. Эксперт обращает внимание начастоту повторяемости разных вариантов движений при исполнении одних и тех жебукв как в исследуемой рукописи, так и в образцах почерка предполагаемого исполнителя.Наибольшее идентификационное значение имеют частные и редко встречающиесяпризнаки. Раздельное и сравнительное исследования сопровождаются составлениемразработок и таблиц признаков. В заключительной стадии дается оценкасовпадающих и различающихся признаков. В своем заключении эксперт долженобъяснить их происхождение, опираясь на внутреннее убеждение и сформулироватьвывод — дать четкие и конкретные ответы на поставленные следователем вопросы.

Технико-криминалистическоеисследование документов.

В следственнойпрактике зачастую возникает необходимость установления подлинности документов,определение времени, способов и средств их изготовления, обнаружения в нихпризнаков подделки, выявление невидимых и слабовидимых записей, восстановлениесодержания угасших, сожженных документов. В этих целях проводится ихтехнико-криминалистическое исследование, в основе которого лежат методы исредства, специально разработанные криминалистикой, а также заимствованные изхимии, физики, полиграфии, других естественных и технических наук. Посредствомтехнико-криминалистического исследования документов решаются диагностические иидентификационные задачи. К наиболее важным из них относятся:

-     определениеспособа изготовления  документов  или  их отдельных частей, реквизитов;

-     установлениефакта и способа изменения первоначального содержания документа;

-     выявлениеслабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных,  зачеркнутыхзаписей,  а также текстов поврежденных (сожженных, угасших и т.п.) документов;

-     установлениеродовой (видовой) принадлежности материалов документов, их идентификация;

-     определение времени  изготовления документов или их частей (абсолютного и относительного);

-     идентификация технических средств, использовавшихся  для изготовления или копирования документов.

Видытехнического исследования документов принято различать по непосредственнымобъектам исследования: бумаги, подписей, машинописных текстов, оттисков печатейи т.п.

Применительно кзадачам и объектам технического исследования документов разработаны специальныеметодики, которые применяются непосредственно следователем в порядке осмотра ипредварительного исследования документов и при проведении экспертиз.

Установление факта изменениядокументов.

Поддельныебланки документов чаще всего изготовляются посредством рисования или печатанияс клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, фотоцинкографическимспособом, гравированием от руки и другими способами. Каждому из этих способовприсущи специфические признаки.

Бланки,подделанные путем рисования, отличаются неравномерной толщиной штрихов,неодинаковыми по размеру и конфигурации одноименными буквами, нестандартнымрисунком, наличием в тексте грамматических ошибок и логических противоречий,следов карандашной подготовки и копирования через копировальную бумагу.

Для клише,гравированного вручную, характерны нестандартный шрифт, изломы в овальныхэлементах знаков, извилистость строки, зеркальное изображение знаков и т.п.

Для клише,изготовленного фотоцинкографическим способом, присущи: утолщение слоя краски покраям штрихов и вдавленность штрихов букв, изменение размеров оттиска оторигинала из-за  нарушения масштабов съемки, недостаточная четкость мелкихштрихов и деталей, неровные края и  разрывы  в штрихах, образование округлостейуглов в результате травления кислотой.

Установлениефакта изменения первоначального содержания документов предполагает наличиепризнаков подчистки, травления или смывания прежних записей.

Подчистка представляетсобой механическое удаление штрихов  с  целью изменения его первоначальногосодержания. Признаками ее являются:  нарушение структуры верхнего слоя бумаги,в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выявляется прирассмотрении документа на просвет. При подчистке нередко повреждаются штрихилиновки, защитной сетки и рядом находящихся письменных знаков. В то же времяостается рельеф удаленного текста, проявляющийся в виде вдавленной с лицевой ивыпуклостей с обратной стороны листа. Вновь написанные буквы, цифры имеютнеровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способностишероховатой бумаги. Иногда проявляются остатки штрихов первоначального текста ввиде частиц красящего вещества, не относящиеся к имеющимся надписям. Следымеханического воздействия порой маскируются приглаживанием, в результате чегомогут образоваться характерные трассы от предметов, применявшегося дляполировки.

Травление — умышленноеудаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическимиреактивами (кислоты, щелочи, окислители). Признаки  травления являются внарушении проклейки  бумаги,  матовости или изменении  цвета бумаги в местахтравления. Бумага в этих местах нередко приобретает желтоватый оттенок;образуются трещины, наблюдается обесцвечивание или изменение записей, выполненныхна участке, подверженном воздействию травящего вещества; наличие остатковслабовидимых штрихов первоначального текста, записей разного цвета, различие влюминесценции  подвергавшегося травлению участка и остальной поверхностидокумента (холодное свечение).

Признакитравления выявляются с помощью лупы, микроскопа, исследований  вультрафиолетовых лучах,  контрастирующей фотосъемки, съемки видимой иифракрасной люминесценции и т.д.

Смывание состоит вудалении штрихов с поверхности документа  посредством  различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления,  проявляются и присмывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных дляобнаружения травления.

Дописка заключается в изменении  первоначального содержания документа путем внесения на свободныеместа новых букв, цифр, слов и их сочетаний.

Признакидописки: различия в цвете и оттенках штрихов, первоначальных и новых записей,размещение отдельных записей в тексте, в ширине штрихов и выработанностипочерка, которым выполнены сопоставляемые записи; сжатые или увеличенныепромежутки между буквами, словами, строками; наличие примесей в одних штрихахотсутствие их в других и пр.

Иногда допискуможно обнаружить посредством выявления логических противоречий при изучениисодержания документа. Дописка может быть установлена путем осмотра документа спомощью лупы или микроскопа в рассеянном или косопадающем освещении.

Заменафотографических карточек в большинстве случаев производится в документах,удостоверяющих личность, ценных бумагах и т.п. Наиболее распространеннымиприемами являются:

¨    полная заменафотографии;

¨    монтажфотоснимка (на документе оставляет часть прежнего снимка с имеющимся на немоттиском печати, а к ней подклеивают фотографию другого лица;

¨    нанесение на подложкустарой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии;

¨    замена частиценной бумаги;

¨    вклеиваниеномеров.

Замена листов встречается втрудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.На замену листов в документах указывают: различие в оттенке и качестве бумагиразных листов одного документа; несовпадение нумерации страниц; несовпадениесерии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов; различиев типографическом тексте замененного листа с остальными.

Установлениефакта подделки подписи.

Наиболее часто встречаются следующие способы подделки: по памяти, когда подписьвоспроизводится на основе запоминания ранее увиденной подписи; рисованием,когда подпись воспроизводится с использованием образца подлинной подписи;копированием, когда  подпись обводится чернилами или шариковой пастой.Встречается несколько способов подделки подписей копированием: на просвет, спомощью копировальной бумаги, путем передавливания штрихов заостреннымпредметом с последующей обводкой следов давления; с помощью веществ, обладающихкопирующей способностью (изготовление промежуточного клише); фотопроекционныйспособ. Кроме того, подпись может быть перенесена влажной копировкой.

Для указанныхспособов копирования, кроме фотопроекционного, характерны извилистость штрихови  угловатость овалов. Для копирования на просвет с помощью чертежного аппарата(пантографа)  характерно  наличие  карандашных  штрихов предварительнойподготовки. Для подделки фотографическим способом свойственно полное совпадениеисследуемой подписи с той, с которой получена фотокопия.  Фотографическимспособом обычно изготавливают факсимиле. Подписи, нанесенные с его помощью,имеют  микроструктуру штрихов, специфичную для металлических клише.

Многие признакирассматриваемого вида подделки подписей можно обнаружить при осмотре документас помощью лупы, микроскопа в косопадающем и рассеянном свете. Признакизамедленности движений,  сдвоенность штрихов, расплывы красителя, следы ретуши,микроструктуру выявляют и фиксируют фотографическими методами.

Во всех случаяхпроизводства экспертизы подписей исследуемую подпись рекомендуется сравнивать собразцами  подписи лица от имени которого она выполнена.

Установление факта подделкиоттисков, печатей, штампов.

Печати и штампы- это специально изготовленные в граверных мастерских или  полиграфическихпредприятиях клише, имеющее установленную форму, размер, шрифт исоответствующие определенным образцам. Их изготавливают из каучука или металла.Практике известны несколько способов подделки. Основные из них: рисовка печатина самом документе, получение оттиска с помощью самодельного клише,перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ.

Рисовкаизображения печати или штампа на самом документе является наиболее простымспособом подделки.  Ему присущи следующие признаки:  нестандартность  шрифта инеравномерное размещение текста, несимметричность расположения букв, слов, истрок, искажение рисунков (герба, эмблемы) и т.п., наличие грамматическихошибок в тексте и неправильное его  смысловое содержание, следы подготовкиоттиска (проколы бумаги от циркуля, остатки карандашных штрихов).

При выполненииоттиска печати или штампа с помощью самодельного клише,  изготовленного путемгравировки,  травления, рисовки на бумаге, вырезания из плотных материалов(резины, линолеума, дерева и т.д.), собранного из типографских литер, остаютсяхарактерные признаки, которые могут быть обнаружены в процессе осмотра илиспециального исследования. К таким признакам относятся:  нестандартностьшрифта, неодинаковые размеры букв и интервалов между ними, отсутствие отсечек вбуквах, наличие зеркального отображения букв и знаков, наличие кругов годовыхколец в  отпечатках  деревянных клише, наличие круговых линий  или параллельных  бороздок от металлических клише, неравномерное распределениекрасителя в оттиске,  извилистость в утолщениях штрихов, ломаные линии строк идругие.

Названныепризнаки обнаруживаются  с  помощью  увеличительных приборов, масштабных сеток,транспортира при осмотре документа в косопадающем свете или облучении документаультрафиолетовыми лучами. В процессе осмотра и исследования оттисков,изготовленных с помощью поддельных клише, желательно использовать для сравненияоттиски подлинных печатей штампов.

Перекопированиеоттиска печати или штампа с подлинного документа может быть прямым (зеркальноеотображение), но чаще всего путем двойного копирования.

Признакамиподделки оттиска, полученного двойным копированием являются: слабаяокрашенность  штрихов, расплывыкрасящего вещества в них, отсутствие глянцабумаги, отличие в люминесценции участка, где расположен оттиск, наличиештрихов, не относящихся к изображению печати, но перекопированных вместе с нею.

Если дляусиления откопированный оттиск обводится красителем, то наблюдаются признакирисования.

К другимспособам подделки указанных оттисков относятся изготовление печати или штампапутем монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей иштампов,  вышедших из эксплуатации.

Использованиераспространенных  в настоящее время печатей и штампов со смененным шрифтомможет быть обнаружено при сравнении с подлинным оттиском по особенностямшрифта, размещению отдельных знаков и строк относительно друг друга.

Иногда дляизготовления поддельных документов используются подлинные печати или штампыдругой организации,  но при этом маскируется их содержание. С этой целью печатьво время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттискполучается расплывчатым «смазанным».

Если печатьперенесена на документ с помощью ксерокса, методом сканирования сиспользованием компьютера, то обнаружить подделку можно при осмотре обратнойстороны  документа.

На ней не наблюдается проникновениекрасителя печати в структуру бумаги. Кроме того, подписи на подобных документахчаще всего располагаются на изображении печати.

Восстановление содержанияповрежденных письменных документов.

Нередко впреступных целях документы подвергаются повреждению или уничтожению (сожжение,разрыв документа на части, зачеркивание или заливание красителем определенныхмест в тексте и т.п.).

В криминалистикеразработаны методы восстановления содержания подобных документов. Длявосстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качествубумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыскиваютчасти, у которых одна или две стороны ровные, т.е. представляют собой углы иликрая документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками,которые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ настекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовываютпо краям клеющей лентой.

Возможностьвыявления содержания текстов сгоревших документов во  многом определяетсясоставом бумаги, красящего вещества текста,  интенсивностью и температуройгорения. При обнаружении сгоревших документов, прежде всего, следует придать имэластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Дляпредотвращения повреждения нельзя брать сгоревшие документы руками, пинцетом.При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потокивоздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затемего увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора.Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документсверху. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом. Длятранспортировки стекла окантовывают по краям. Сгоревший документ можно такжепоместить в коробку, выложенную ватой. В этом случае целесообразно направлятьдокумент для  криминалистического исследования с нарочным, чтобы притранспортировке он не был поврежден.

На сгоревшихдокументах методом фотографирования с теневым освещением удается выявить вдавленные штрихи текста. Текст, выполненный графитовым карандашом,типографской краской, содержащей сажу или соли металлов, а также напечатанныйна пишущей машинке может быть восстановлен фотографированием в инфракрасныхлучах. Возможно выявление текста путем термической обработки. Сожженныедокументы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания,испепеления, озоления. Чаще всего приходится работать с документами,находящимися в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумятермостойкими стеклами,  довести его в муфельной печи до испепеления, то фонстановится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажуили соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы:фотосъемка в рентгеновских лучах, люминесценция.

Зачеркнутые изалитые красителем тексты удается прочитать, применяя светофильтры, электронно-оптический преобразователь. Текст, залитый чернилами того же цвета, исследуют вультрафиолетовых лучах. Если текст залит чернилами фиолетового или синегоцвета, то содержание его может быть выявлено фотографированием с применениемсветофильтра того же цвета, что и чернила. Когда текст выполнен на однойстороне бумаги, ее можно увлажнить бензином, вследствие чего она становится полупрозрачной. Затем документ фотографируют в проходящем свете.

Исследованиемашинописных текстов проводится, как правило, в целях идентификации пишущеймашинки и исполнителя, установления количества экземпляров, напечатанных в однузакладку, а также способа изменения их содержания.

Пишущие машинкихарактеризуются общими и частными признаками. К общим относятся: величина шагаглавного механизма (шаг письма), величина межстрочных интервалов, типклавиатуры, комплект знаков, мерка шрифта.

Шаг главногомеханизма — расстояние, на которое передвигается каретка при ударе по клавишам.Размер шага определяется путем измерения расстояния между односменными знакамии деления его на количество знаков между ними, включая промежутки. Точностьизмерения проверяется на нескольких строках. Для этой цели имеются такжеспециальные трафареты, измерительные сетки. В разных пишущих машинках величинашага главного механизма неодинакова, составляет 2,12 — 3,00 мм.

Величинамежстрочных интервалов — это расстояние между нижними окончаниями (линиейоснования) знаков и рядом расположенных строк. Неравномерная величинаинтервалов свидетельствует о печатании с выключенным интервальным механизмомлибо о его неисправности.

Марки шрифтаразличаются по размерам (высоте, ширине) и рисунку. По размерам шрифты делятсяна крупные (по высоте свыше 2,25 мм), средние (от 2,0 до 2,25 мм) и  мелкие (до2,0 мм). К широким относятся шрифты шириной 2,40 мм,  к средним — 2,30 мм иузким — 2,20 мм. Одноименные знаки различных марок шрифта для пишущих машинокотличаются друг от друга не только размерами, но и конфигурацией отдельныхзнаков, либо их элементов.

Идентификацияконкретной пишущей машинки производится по частным признакам, отобразившимся вмашинописном тексте. Частные признаки обусловлены особенностями механизмапишущей машинки  и шрифта.  К первым относятся смещение отдельных знаков повертикали и горизонтали, отклонение от оси знаков от вертикали, регулярноенарушение интервалов, неравномерность интенсивности окраски оттисков,непараллельность линии основания (вершин) строчных и соответственно заглавныхбукв, непараллельность строк. Частные признаки шрифта проявляются в искривленииэлементов знаков,  утрате отсечек, расширении отдельных участков штрихов.

В машинописныхтекстах могут отобразиться признаки, позволяющие получить некоторые сведения обисполнителе документа: сила и равномерность удара, выдержанность строки, полей,наличие ошибок и т.п.; особенности размещения текста и его частей (нумерациястраниц, расположение заголовка, подписи, даты, размера абзацевых строк и др.).

Если исполнительи автор документа одно и то же лицо, идентификационными признаками будут ипризнаки письменной речи (особенности стиля изложения, лексики, грамматики) ит.п.

В настоящеевремя выпускаются пишущие машинки с унифицированными шрифтами, безрычажные,которые отличаются от рычажно-сегментных прежде всего наличием в блоке печатимонолитного литероносителя и возможностью его быстрой замены при печатании.Такие машинки сложнее идентифицировать по отпечатанным на них текстам и дажеустановить групповую принадлежность этих машинок не представляется возможным.Однако после длительной эксплуатации у  появляются  ряд  устойчивых идентификационных признаков.

Для безрычажныхмашинок решение идентификационных задач осуществляется по той же методике, что идля рычажно-сегментных, но  с некоторыми особенностями. Так, наибольшуюценность для безрычажных машинок представляют результаты определения маркишрифта (по ней можно установить марку литероносителя), наличие в текстерельефных неокрашенных оттисков, остатков красящего вещества угольной ленты. Дляэкспертного исследования помимо машинописного документа необходимы 1-2 листаобразцов шрифта, напечатанных на проверяемой пишущей машинке, примерно в одно ито же время с исследуемым документом. Если к моменту назначения экспертизыпрошло длительное время, то образцы оттисков всех знаков пишущей машинкипечатаются до и после промывки шрифта. Свободные образцы машинописного текстадолжны быть близки по содержанию к исследуемому тексту и выполнены наодинаковой с ним бумаге. Экспериментальные образцы выполняютсяквалифицированной машинисткой, причем лента должна быть одинаковой по цвету иизношенности с той,  которая использовалась

при изготовлении исследуемого документа.

Исследование документов,подделанных полиграфическим способом.

Средствамножительной техники и способы печати, используемые при изготовленииполиграфической продукции,  принято разделять на типографские и оперативные. Кпервым относятсявысокий, глубокий и плоский трафаретный  способы  печати. Ковторым — печать с помощью ксерокса,  ротапринта, электрографи-

ческого аппарата и т.п.

При высокомспособе печати изображение наносится на бумагу выступающими участками печатнойформы,  поэтому краситель в шрифтах форм распределяется неравномерно. Дляоттисков высокой печати характерен рельеф,  называемый в полиграфии  натиском,который образуется печатными элементами.

При плоскойпечати печатающий и пробельный элементы находятся в одной плоскости, красительв штрихах оттиска распределяется равномерно и рельеф отсутствует.

При глубокой печати печатающие элементы представляют собой углубления, заполненные краской. Для глубокой печати характерны:  отсутствие рельефа,  неодинаковая толщинакрасящего слоя в оттисках,  что объясняется разной  глубиной  печатающихэлементов формы. Печатающая форма для плоской и глубокой печати изготавливаетсяиз специальных металлических пластин. Для высокой печати применяютсятипографский набор и цинкографическое клише.

Из способов оперативной печати наиболее распространенным является ротапринтный. Для негохарактерны те же признаки, что и для плоской типографской печати.

Современныеметодики позволяют решать диагностические и идентификационные задачи:установить способ изготовления форм и их отпечатков; предприятие, на которомизготовлены некоторые виды печатных форм;  идентифицировать печатные формы,линотип, на котором отлиты строки и т.п.  Путем комплексногокриминалистического исследования решаются вопросы о способе (фабричный илисамодельный) изготовления документа, об идентичности печатных форм и полученныхкопий документов и пр.

Криминалистическое исследованиефото-кино-видеодокументов.

По мерераспространения фото-кино-видеотехники, звукозаписывающей аппаратуры результатыее использования (как и сама аппаратура) все чаще оказываются в качествевещественных доказательств при расследовании преступлений.

Фотоснимки,видеоленты и видеопленки: представляют собой материально-фиксированныеизображения различных объектов. Эти документы, изымаемые у подозреваемых всовершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержатинформацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся кпроцессу расследования (фиксация хода и результатов следственных действий).Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников,уяснения характера и этапов развития событий (документальная или оперативнаясъемка при массовых беспорядках,  пожарах и т.п.). Порой возникаетнеобходимость установить изменение содержания документов, например путеммонтажа фотоснимков с последующим их перефотографированием, кинолент,видеопленок.

К признакамфотомонтажа относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения- вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделкевидеопленки и киноленты чаще всего прибегают к  удалению или вклеиванию ихчастей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения,наличии мест склеивания.

Важнуюинформацию для установления обстоятельств совершенного  преступления  могут содержать фонограммы. Они могут быть средством совершения преступлений(например, используемые в целях вымогательства путем угроз и запугивания),предметами преступного посягательства при их подделке и  результатом  фиксациихода проводимого следственного действия или осуществляемых оперативно-розыскныхмер в процессе раскрытия преступления.

В перечисленныхслучаях объектами исследования выступают магнитные ленты, проволока, диски идругие носители информации. На них отображаются две группы следов:механического и электроакустического воздействия. Механические следы образуютсяот лентопротяжного механизма и звукозаписывающего устройства. Такие следыобразуются на рабочей поверхности ленты в виде микро- и макро- трасс и отражаютособенности направляющей стойки, головок (записывающей, стирающей) и ведущеговала магнитофона. Они могут с успехом использоваться в целях идентификации. Врезультате взаимодействия магнитного слоя ленты и записывающей головкиобразуются электроакустические следы, которые характеризуют признаки не толькозаписанного звука (речи, музыки), но и магнитофона: число звуковых дорожек и ихразмер, скорость перемещения ленты, шумы лентопротяжного механизма, включения ивыключения записи и другие. Путем исследования указанных объектов и названныхгрупп следов можно установить признаки монтажа магнитной ленты: несоответствиесопутствующего записи фонового сопровождения, различие характеристикэлектрических импульсов, разные по качеству куски магнитной ленты, наличие местсклеивания и т.п.

Прикриминалистическом исследовании фото-кино-видеодокументов могут быть идентифицированы:съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные нафотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительныематериалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированныена фонограмме голоса людей и другие объекты.

Криминалистическиеучеты документов.

В органахвнутренних дел для решения задач по раскрытию и расследованию преступленийорганизован криминалистический учет определенных объектов, к числу которыхотносится и ряд документов. Основное значение криминалистического учетадокументов состоит в обнаружении поддельных документов и пресечении преступнойдеятельности  использующих их лиц, в установлении лиц, занимающихся подделкой некоторых документов  и решении других, задач, связанных с расследованиемпреступлений.

В рамках МВД РФорганизован учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом,учет паспортов разыскиваемых лиц и утраченных паспортов, учет похищенных иутраченных технических паспортов на транспортные средства.

Учету подлежатбланки поддельных документов, изготовленных с использованием  полиграфическойили иной множительной техники, клише, набора типографских литер. Ведениеподобного учета позволяет установить единый источник прохождения поддельных документов,отпечатанных с одного набора, клише или с использованием одного и того жемножительного аппарата. В картотеки помещаются оригиналы документов. Внекоторых случаях, например, если изъят один экземпляр документа, с него делаютфотокопию, которая вместе с негативом хранится в картотеке учета.

В рамках МВД,ГУВД, УВД функционирует централизованно-местный учет паспортов разыскиваемыхлиц и утраченных паспортов — автоматизированная информационно-поисковая система (АИПС «Паспорт»). В рамках этой системы подлежат учету:похищенные и утраченные паспорта и их бланки; паспорта, полученные по подложнымдокументам; паспорта лиц, объявленных в федеральный розыск,  особо опасныхрецидивистов, подлежащих взятию под административный надзор; паспорта без вестипропавших и объявленных в федеральный розыск граждан; паспорта психическибольных лиц, уклоняющихся от лечения и склонных к совершению опасных для жизнии здоровья граждан действий; паспорта состоящих на централизованном учете лиц,сведения о перемещении которых представляют оперативный интерес для органоввнутренних дел.

В АИПС«Дорожное движение» имеется подсистема «Техдокумент», вкоторой сосредоточены сведения о похищенных и утраченных технических паспортахна транспортные средства, счетах-справках магазинов и приобретении транспортныхсредств. Использование сведений этого учета позволяет выявлять случаи подделкии кражи технических паспортов и документов о приобретении транспортногосредства.

Кроме этого вэкспертно-криминалистических подразделениях МВД автономных республик УВДкрайоблисполкомов, ГУВД ведутся учеты поддельных медицинских рецептов наполучение наркотических и сильнодействующих лекарственных препаратов и образцовпочерков подделывающих их лиц. С помощью этих учетов удается установить подделанныеодним и тем же лицом рецепты и используемые для их подделки средства. Коллекцияобразцов почерка позволяет установить исполнителя рукописного текста рецепта.


Литература:

1.    Попов В. А.,Криминалистика, Юридическая литература, М., 1996

2.    Юридическая энциклопедия,М., 1997

3.    Серый И. С.,Криминалистика, М., 1996

4.    Ю. И. Скуратов,В. М. Лебедев, Комментарий к Уголовному Кодексу РФ, ИНФРА М-НОРМА, 1997

5.    Приказ МВД №400от 31.08.93г.

еще рефераты
Еще работы по криминалистике