Реферат: Методика расследования вымогательства
Нижегородский государственный университет
им. Н.И. Лобачевского
Высший колледж управления и предпринимательства
Кафедра юриспруденции
К У Р С О В А Я Р А Б О Т А
по дисциплине: Криминалистика.
Вариант № 22
Тема: Методика расследования вымогательства
Руководитель работы:
Методист колледжа:
НИЖНИЙ НОВГОРОД
2002 г.
Содержание
Введение. 2
1. Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика
вымогательства.
42. Выявление, анализ признаков вымогательства и тактика
проверочных действий.
123. Особенности тактики первоначальных и последующих
следственных действий.
155. Построение, разработка версий и планирование
расследования.
18Литература.
В в е д е н и е.
27Однимиз наиболее опасных посягательств на государственную или общественнуюсобственность, а также на личные интересы граждан является вымогательство (какосновная статья доходов организованной преступности), которое сравнительнобыстро распространилось по всем регионам страны в различных формах проявления.Высокая степень общественной опасности вымогательств заключается в том, чтообъединяются устойчивые высокоорганизованные преступные группы, разделяющиемежду собой зоны влияния, породившие новое в нашей стране преступное явление –рэкет. Ведя паразитический образ жизни, применяя угрозы и шантаж, подкуп иразличные провокации, вымогатели-рэкетиры разлагающе влияют на другихнеустойчивых граждан.
Преступленияэтой категории обладают значительной общественной опасностью и высокойлатентностью; борьба с ними представляет самостоятельную многоаспектную, в томчисле и криминалистическую проблему.
Однойиз важнейших теоретических проблем совершенствования расследования вообще и криминалистической методики в частности представляется разработкакриминалистической характеристики отдельных видов преступлений, которая поправу является главным элементом таких методик и включает в себя наиболее общее, типичное, обуславливающее данную методику.
1.Уголовно-правовая и криминалистическая характеристика вымогательства.
Криминалистическаяхарактеристика вымогательства — это совокупность информации о типичныхпризнаках данного вила преступлений, она постоянна и отличаетсявероятностно-статистическими данными, указывающими на степень взаимосвязи ивзаимозависимости ее элементов. Каждый из этих элементов представляетсовокупность обстоятельств, особенностей, ориентирующих следователей вопределении направлений расследования.
Важноекриминалистическое значение имеют обобщенные сведения об объекте (предмете)преступного посягательства. Для вымогательств, направленных на завладениеимуществом граждан, общественных и государственных организаций характерна двусторонняянаправленность: на личность потерпевшего и имущество. Здесь, как и в случаяхсовершения убийств, осуществляется грубое посягательство на высшие благачеловека — его жизнь и здоровье, ради преступного завладения чужим имуществомили правом на него.
Установлениепредмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствуетболее быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного видапреступлений. Вид и свойства предмета преступного посягательства коррелированныс другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будетустановлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательствупри совершении преступления, до тех пор невозможно определить объектпосягательства и правильно квалифицировать данное деяние.
Анализследственной практики показывает, что непосредственным предметом преступногопосягательства при вымогательствах являются: деньги и другие бумаги;драгоценности и украшения; теле, радио-, видеоаппаратура; автомототехника;предметы фирменной одежды, обуви и др., а также специфичным предметом являютсяуслуги или блага.
Вотличие от уголовно-правового понятия предмета преступления, предметомпосягательства в криминалистическом аспекте — может быть человек, т.е. еготелесная организация. Как правило, это лица с высоким уровнем материальнойобеспеченности. Во многих случаях преступники располагали сведениями опротивоправности столь высоких доходов своих жертв, а также немаловажноезначение играет виктимологический аспект, обуславливающий целый рядпреступлений данного вида.
Вымогательствуподвергаются, прежде всего лица, занимающиеся коммерческой, кооперативной ииндивидуально-трудовой деятельностью; значительной части вымогательствподвержены водители такси и лица, занимающиеся частным извозом; на остальнуючасть приходятся все остальные объекты вымогательства: фотографы-индивидуалы,руководители и организаторы культурно-зрелищных заведений, сообществамошенников, использующих азартные игры, проститутки и некоторые другие,например, лица, продающие различные предметы на вещевых рынках и т.д. Этиданные варьируют в зависимости от региона страны, времени года, городской илисельской местности и т.д.
Необходимозаметить, что для данной категории преступлений, предмет преступногопосягательства во многом детерминирует механизм совершения вымогательства,способ совершения данного вида преступления, личность преступника-вымогателя,следовую картину.
Длякриминалистической характеристики предмет преступного посягательства важен впервую очередь как следообразующий объект — какие следы он может оставить навзаимодействующих объектах (преступнике, обстановке места происшествия).Криминалистическая особенность предмета преступного посягательства привымогательствах заключается в том, что по своей природе он часть обстановки, вкоторой совершается преступление, а в некоторых случаях может быть и элементомспособа совершения преступления.
Средиэлементов криминалистической характеристики вымогательства способ совершенияпреступления представляется определяющим, поэтому рассмотрим его подробнее.Способ совершения преступлений имеет огромное значение для практикипостроения методики расследования преступлений вообще и вымогательства вчастности. Еще Б.М.Шавер писал, что «методика расследования отдельныхвидов преступлений всегда определяется методами совершения преступлений. Приразработке вопросов частной методики всегда приходится идти от методасовершения преступления к методу его раскрытия». Это объясняется тем, чтоименно через способ, главным образом, и проявляется процесс отраженияпреступного акта. В нем, как в зеркале, отражается преступная деятельностьлица, его мотивы и цели, а также непосредственный объект преступногопосягательства и следовая картина преступления.
Всеспособы вымогательства можно разделить на три группы, положив в основаниеквалифицирующие признаки данного вида преступлений, где средством воздействияна потерпевшего служат:
1. Угрозаприменения насилия к потерпевшему или близким ему лицам.
2. Угрозаоглашения позорящих сведений о нем или его близких.
3. Угрозаповреждения или уничтожения имущества (ст.ст. 95, 148 УК РФ).
Согласноэтим основаниям, первая группа способов представляет вымогательство,совершенное с применением насилия и в первую очередь — психического. К нимотносятся:
a. угрозасловом (при этом способе вымогатель с глазу на глаз с потерпевшим подавляет еговолю и заставляет выполнить предъявленные требования);
b. передачаугрозы средствами связи (по телефону, телеграфу, радио и т.п.);
c. передача угрозы с помощью письма и звукозаписи (этот способ часто используют вымогателипри захвате и удержании заложников с целью выкупа).
Длябыстрейшего достижения поставленной цели преступники под угрозой принуждаютсвою жертву писать своим родным и близким записки, или записывают на магнитнуюленту речь заложников с обращениями к близким, где потерпевшие взывали опомощи, а потом эти кассеты и подметные письма доходили до своих адресатов.
Значительноеместо в этой группе способов вымогательства занимают способы, характеризующиеся психическим насилием с помощью технических средств. Этотакие как:
d. демонстрацияорудий совершения насилия;
e. демонстрациярезультатов насилия.
Дляэтих способов характерно то, что в иносказательной форме жертве намекают отяжких последствиях отказа от выполнения требований вымогателей.
Например,встречаются случаи, когда домой потерпевшему присылали венки или гробы, вподъезд дома или во двор по месту жительства подкидывали труппы животных соторванными головой или другими частями тела, а также присылали фотографии сизображением покойников и т.п., намекая тем самым о таких же последствиях дляпотерпевшего.
Завершаютпервую группу способы, которые реализуются через применение физическогонасилия. К ним можно отнести:
f. лишениеличных прав и свобод потерпевших, которые реализуются ограничением деятельностижертвы; ее хищением, заточением в безлюдные потайные места, о которых знаеттолько узкий круг лиц;
g. непосредственноеприменение физического насилия.
Вторуюгруппу образуют способы, суть которых состоит в угрозе оглашения сведений опотерпевшем или его близких. Это одна из многочисленных групп, которую могутсоставлять способы угрозы и шантажа оглашением тайн коммерческой деятельности;технологических процессов; оглашением сведений о незаконно получаемых доходах,услугах и т.п., а также оглашением позорящих сведений о потерпевшем либо о егоблизких.
Следующуюгруппы составляют способы, реализация которых осуществляется через угрозууничтожения или повреждения принадлежащего либо вверенного потерпевшемуимущества. Особенность данных способов заключается в том, что через порчу,повреждение и уничтожение имущества вымогателя заставляет свою жертвуподчиниться их требованиям.
Вымогательствокак преступная деятельность включает также основные три элемента: подготовку,совершение и сокрытие. Однако совершение преступления отличается тем, что онокак процесс включает две стадии: угрозу и завладение предметом посягательства,которые отделены во времени друг от друга. Угроза при вымогательстве, какправило, предшествует завладению предметом вымогательства, однако в некоторыхслучаях угроза и завладения сливаются в одно действие — совершение преступленияи является элементом способа. Поэтому в структуре способа совершениявымогательства необходимо различать четыре элемента:
h. подготовкук преступлению;
i. совершениюпреступления;
j. завладениеимуществом;
k. сокрытиеследов преступления.
Совершениевымогательства приводит к возникновению множества самых разнообразных следов,которые наряду с другими источниками информации позволяют не только правильноквалифицировать содеянное, но и выбирать средства и методы для раскрытия ирасследования данных преступлений. Именно следовая обстановка на местепроисшествия представляет материальные источники информации, позволяющиераспознать признаки элементов криминалистической характеристики, которыесвязаны с личностью преступника. При использовании элементов криминалистическойхарактеристики вымогательства в расследовании в первую очередь необходимоисследовать следы, которые образуются на месте происшествия.
Следоваякартина — понятие собирательное, включающее описание материальных и идеальныхотображений и условий, существующих на момент обнаружения преступления.
Массивсудебной и следственной практики показывает, что в настоящее время материальныеисточники информации при расследовании вымогательств используются крайне редко.На то есть ряд причин объективного и субъективного характера:
1. многоэлементнаяструктура места происшествия, неучет которой приводит к неполноте осмотра;
2. специфический характер образующихся следов, которые существуют только в момент совершениявымогательства;
3. сложностьфиксации следов, отражающихся при осуществлении угрозы с применениемпсихического насилия;
4. отсутствиеспециальных технических средств и методик их применения.
Многоэлементнаяструктура места происшествия означает, что оно не представляет единого целого,а включает по крайней мере три участка, на которых совершается вымогательство,а именно:
1) место осуществления угрозы;
2) место восприятия угрозы и
3) место завладения предметом вымогательства.
Длянекоторых способов вымогательства эти элементы могут объединяться, однако длябольшинства они территориально разобщены.
Некоторыеспособы совершения вымогательств, в частности, угроза с применениемпсихического насилия, совершаются органолептическими средствами, главнымобразом словом (речью). Такие звуковые следы отсутствуют на месте происшествия,только в момент совершения преступления, поскольку звуковой след подвижен изатихает при движении. Поскольку следы вымогательства существуют на местепроисшествия, то фиксация их объективными средствами осложнена тем, что онасопряжена с установкой технических средств в местах вероятного совершениявымогательства. Сейчас нередки случаи, когда потерпевший по своей инициативезаписывает речь вымогателя, а затем материал звукозаписи передают вправоохранительные органы.
Вместес тем на месте совершения вымогательства остаются и другие материальныеследы-отображения, например, следы ног, рук, микрочастицы; следы-предметы:орудия реализации физического насилия (электронагревательные приборы,колюще-режущие орудия, орудия и устройства пыток и т.п.). На месте завладенияпредметом вымогательства остаются следы ног, рук, микрочастицы, запаховые, атакже звуковые следы. Поэтому осмотр всех элементов места происшествия: местаосуществления угрозы, места восприятия угрозы и места завладения предметомвымогательства имеет первостепенное значение.
Характерследов, оставляемых при вымогательстве, во многом зависит от способавымогательства, места совершения, объекта преступного посягательства, личностии других обстоятельств.
Нарядус материальными отображениями на месте происшествия вымогательства имеетсябольшое количество источников (следов) идеальных отображений. Это«идеальные следы», запечатлевшие событие преступления в памятипотерпевших свидетелей, подозреваемых, обвиняемых. В настоящее время онипреобладают в системе доказывания, а в отдельных случаях являются единственнымидоказательствами.
Каждыйисточник содержит различное количество информации, по своему интерпретирует еена допросе. Поэтому главной задачей следователя или оперативного работникаявляется тактически грамотное и достаточно полное извлечение запечатленнойинформации о вымогательстве и процессуальное закрепление ее на материальномносителе. При этом надо учитывать объективные условия и полноту восприятияисточника. Так, свидетели-очевидцы, как правило, не могут наблюдать все картинувымогательства, чаще всего в своих показаниях они сообщают лишь об отдельныхэпизодах события, а по ряду уголовных дел о вымогательствахсвидетелей-очевидцев вообще не бывает.
Осторожноследует относиться к показаниям потерпевших, некоторые в силу нервногопотрясения, воспринимают картину события в искаженном виде. Иногда им кажется,что преступников было больше, чем на самом деле или что это были люди«огромного роста» и т.д. Поэтому полученную информацию надо тщательноперепроверять, сопоставлять с другими доказательствами.
Нельзяполучить полного представления о криминалистической характеристикевымогательства в целом, не располагая сведениями о личности преступника. Вструктуре криминалистической характеристики вымогательства личность преступникапредставляет интерес в первую очередь в плане тех специфических признаков исвойств, которые коррелируют с другими элементами криминалистическойхарактеристики и, прежде всего, со способом, предметом вымогательства, а такжесо следовой картиной данного вида преступлений.
Исследуяличность вымогателя, преступников данной категории можно отнести к двум типам:
1. лица,совершившие вымогательство без подготовки, спонтанно. Таких вымогателей относятк типологической группе — «случайные преступники»;
2. лица,совершившие вымогательство с предварительной подготовкой. Таких вымогателейотносят к типологической группе — «злостные преступники».
Дляпервой категории лиц характерным является невыраженная дифференциация междуположительными и отрицательными потребностями. Особенно это характерно длянесовершеннолетних. Они считают, что таким поведением утверждают свой авторитетв среде обитания. Немаловажную роль в этом сыграла и пресса, которая создалавымогателям-рэкетирам ореол непобедимости. Поэтому вымогательство стало еще имодным. Большинство лиц данной категории работает или учится, характеризуетсяположительно, занимается спортом (многие имеют высокие разряды, есть случаи — мастера международного класса).
Такойвнешне респектабельный образ жизни создает определенный иммунитет от всяческихподозрений со стороны правоохранительных органов.
Ковторому типу относится личность вымогателя с преимущественной преступнойустановкой: характеризуется наличием таких негативных черт, в силу которых онаищет такие криминогенные ситуации, в которых возможно совершение преступления,при необходимости создает их и использует все доступные ему средства и силыдостижения поставленной преступной цели. Особенностью этого типа является то,что им гораздо чаще совершаются по несколько эпизодов вымогательств, а такжедругие преступления в течении относительно короткого времени. Их способысовершения преступлений характеризуются устойчивостью, большейподготовленностью, продуманностью, дерзостью, скрытностью. Более половинывымогательств совершены ими с применением оружия или спецсредств, заранееподготовленных.
Длягруппы лиц, относящихся к типу «злостные преступники» характернообъединение в организованные преступные группы, для занятия организованнымивымогательствами. Эти группы в таком виде вполне заслуживают того, чтобы ихназывали группами рэкетиров, потому, что по форме и по содержанию они составляютсообщество мафиозного типа и служат мощным катализатором антиобщественногоповедения окружающих их членов общества.
Фактсовершения вымогательства организованной преступной группой имеет не толькоуголовно-правовое и криминалистическое, но еще и социально-психологическоезначение. Оно состоит в том, что организованные преступные группы зачастуюпроявляют тенденцию к росту их численности. Привлечение в группу новыхсоучастников идет как по инициативе преступной группы, когда ей необходимы теили иные лица для решения специфических задач (владеющие приемами различноговила рукопашного боя, специалисты по радиотехнике, электронике и др.), так и пожеланию самих «новичков», которых привлекает возможность легкойнаживы. Наметилась тенденция значительного омоложения соучастников даннойкатегории преступлений — это лица в возрасте, как правило, от 16 до 35 лет.Особенно тревожно то, что на преступление молодежь идет сознательно, создаваядаже некоторое идеологическое обоснование о восстановлении социальной справедливости,символы, атрибутику и т.п.
Взависимости от конкретных обстоятельств преступные группы формируются попризнаку:
1. проживанияих членов в одном микрорайоне;
2. общегоместа их работы или учебы;
3. общихинтересов, занятий, времяпрепровождения;
4. прошлых преступных связей или совместного отбывания наказания;
5. родственных,национальных связей или землячества.
Отличительнойособенностью таких организованных преступных групп является выработка ихчленами определенной системы защиты в виде подкупа различных должностных лиц, атакже запугивание потерпевших и свидетелей, стремление не оставлять следовсовершенных преступлений.
Организованнаяпреступная группа вымогателей — это иерархически построенная структурапреступной деятельности в виде промысла, функционирующая под покровительствомкоррупции. Основными структурными элементами таких групп могут быть:
6. организаторгруппы («лидер» или «элита»). Практика свидетельствует, чтоналичие судимости теряет значение для создания авторитета организатору группы,как это было раньше. На первые роли выходят лица, ранее не судимые, но сволевым характером, предприимчивые, перенявшие преступный опыт в результатеблизких контактов с судимыми (имеются группы в которых не судим ни один членгруппы). Необходимо заметить, что среди вымогателей большое число лиц с высокимуровнем развития интеллекта (студенты, ИТР и т.п.). Многие работникигосударственных органов, предавая интересы службы, оказывали вымогателямпокровительство и необходимые консультации. Есть факты их непосредственного участияв преступных акциях. Они и составляют следующий элемент структуры;
7. группаприкрытия (адвокаты, коррумпированные представители аппарата иправоохранительных органов);
8. бригадиры(как правило, бывшие спортсмены, возглавляющие отряды «боевиков»).Количество таких отрядов или бригад существует в зависимости отсоциально-экономических условий того или иного региона;
9. «боевики»(или охранники). Это низший уровень организованной группы, они являютсянепосредственными исполнителями. Но в преступной группе вымогателей, какизвестно, могут находиться лица, выполняющие и другие криминальные функции,например, разведчики, связники, наводчики, сборщики дани, держатели«общака» и т.п.
2. Выявление, анализ признаковвымогательства и тактика проверочных действий.Своевременноевыявление признаков вымогательства является первостепенной задачей дляправоохранительных органов в ходе раскрытия и расследования преступленийданного вида. Как уже отмечалось, вымогательства осуществляются различнымиспособами, от которых зависит реализация умысла. Законодатель формирует составэтого преступления как требование передачи имущества, или права на него (ст.ст.95, 148 УК РФ). Это преступление признается оконченным уже с моментапредъявления незаконного требования, то есть по закону уже в момент угрозыпреступление совершилось. Угроза, выраженная при вымогательстве, направлена нетолько на то, чтобы подавить волю потерпевшего и заставить его отказаться отсопротивления, но и на то, чтобы заставить его выполнить предъявленное к нему требование.
Длясвоевременного выявления признаков вымогательства необходимо знать источники,которые способствуют получению сведений о совершенном или готовящемсявымогательстве. Такую группу признаков составляют особенности способовсовершения вымогательств, возникающих в результате психического и физическогонасилия над потерпевшим или близкими ему лицами, что проявляется в угрозесловом — когда виновный непосредственно сам или через других лиц передаетпотерпевшему требование о передаче определенного имущества или права; как ужеотмечалось, большое число вымогательств совершается с использованием средствсвязи; значительное число способов вымогательства осуществляется через письма икассеты для магнитофонов, которые преступники-вымогатели подкидывают жертве.Характерным для этих способов является то, что угроза высказывается не самимипредметами, а содержанием информации, которая зафиксирована на них, чего нельзясказать о двух следующих способах вымогательства, когда применяемые угрозызаключаются в демонстрации орудий совершения преступления, а также демонстрациярезультатов насилия. Угроза при этих способах передается формой и характеромповреждения. Характерные признаки возникают в результате таких способоввымогательства, как лишение прав и свобод потерпевшего или его близких,например, похищение, заточение, ограничение деятельности, а также применениеэлектронагревательных приборов, лишение пищи и воды и т.п.
Следующуюгруппу признаков о вымогательстве составляют те способы, которые реализуютсячерез угрозу оглашения позорящих сведений о потерпевшем или его близких.Лидирующее положение среди них занимают те, которые реализуются через оглашениесведений о незаконно получаемых доходах, услугах и т.п. Эти преступленияхарактеризуются своей латентностью, потому что потерпевшие, зная о незаконностисвоих доходов, предпочитают лучше платить «дань» вымогателям, чемзаявлять о вымогательстве в правоохранительные органы. Способы данной группывымогатели реализуют через высказывание угроз об оглашении тайн коммерческойдеятельности и технологических процессов, а также об оглашении позорящихсведений личного характера.
Особуюгруппу признаков преступной деятельности вымогателей составляют следы порчи,повреждения и уничтожения имущества и собственности потерпевшего с цельюсклонить его к выполнению тех действий, которых от него требуют.
Взависимости от конкретной следственной ситуации источниками осведомленности офактах вымогательства могут быть: администраторы и другие работникиобслуживающего персонала гостиниц, кафе, баров, ночных клубов, кемпингов,мотелей и т.п., где преступники проводят свое свободное время, организуютазартные игры и воровские встречи; водители такси; картежные игроки и женщиныаморального поведения, особенно так называемые в преступной среде«центровые проститутки», содержатели игорных притонов, моральноразложившиеся спортсмены, вращающиеся среди антиобщественных элементов.
Помимоносителей идеальных образов, источниками сведений о вымогательстве являются«немые» свидетели, вещественные доказательства, чаще всего к нимможно отнести сам предмет вымогательства. Эти источники сведений овымогательстве обычно не являются для оперативного работника заранее известнымии установленными. Для достижения этой цели осуществляется ряд мероприятий, обеспечивающихвовлечение этих источников в сферу деятельности субъектов по выявлению,раскрытию и расследованию преступлений. Например, преступники еще не завладелипредметом вымогательства – это создает следственную ситуацию, о которойпотерпевший или его близкие сообщают правоохранительному органу овымогательстве и намерении преступников. В зависимости от высказанных угроз,возможности и желания потерпевшего или его родственников сотрудничать с органомдознания, проводится система оперативно-розыскных мероприятий, обеспечивающихполучение первичной информации о преступлении и преступнике. Когда существуетреальная угроза жизни и здоровью, на первом этапе нет возможности в полномобъеме задействовать весь арсенал имеющихся сил и средств. В частности, не всегдав данной ситуации целесообразно демонстрировать реагирование милиции насложившуюся ситуацию: открыто осуществлять осмотр места происшествия, проводитьширокие опросы людей, возможно ставших свидетелями вымогательства, подворныеобходы, вызовы в орган внутренних дел родственников потерпевших (особеннозаложников), посещение их квартир или домов. Поэтому при необходимостиподстраховки жизни и здоровья потерпевшего все первоначальныеоперативно-розыскные мероприятия по его освобождению, а иногда для гарантированногоограждения жизни и здоровья потерпевших, находящихся на свободе, проводятсязашифровано.
Значительноеместо в раскрытии и расследовании вымогательств имеют криминалистические иоперативные учеты. Последние представляют коллекции фотоснимков, видеофрагментовповедения лиц антисоциальной направленности. Если потерпевший видел вымогателяи запомнил некоторые признаки его внешности, то производится розыск преступникапо картотеке лиц, поставленных на оперативный учет. Для этого потерпевшемупредлагают просмотреть, например, альбом лиц, находящихся под административнымнадзором, либо фотоснимки лиц, склонных к совершению преступлений данного вида.Если потерпевший узнает вымогателя на фотоснимке, то он подлежит всестороннейпроверке.
Втеории криминалистики такое «опознание» по фотоснимкам называютоперативным узнаванием. Если предъявление для опознания имеет своей цельюполучение судебных доказательств, то оперативное опознание по АБД представляетвозможность уточнения результатов поиска преступников и создания условий дляполучения доказательств.
Входе проведения первоначальных следственных действий или оперативно-розыскныхмероприятий с целью проверки подозреваемых в совершении вымогательства, бывает,что нет доказательств, а имеются лишь оперативно-розыскные данные, либо, чтодоказательств недостаточно для принятия какого-то процессуального решения.Такая ситуация получила наименование в литературе и практике — раскрытиепреступления от лица к установлению факта совершения им преступления. Для разрешенияэтой ситуации, прежде всего составляется запрос в АБД. После получениясведений, характеризующих лицо, осуществляется процессуальная проверка и такимобразом устанавливают конкретное лицо, совершившее вымогательство либопричастное к нему.
3. Построение, разработка версий ипланирование расследования.Раскрытиеи расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность,требующую разносторонних знаний, большого профессионального мастерства ижизненного опыта. Она немыслима без планирования, как одного из важнейшихпринципов методики расследования преступлений.
Основойпланирования является версия, построенная в соответствии со следственнойситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Процесс построенийверсий — это логическое моделирование вероятных суждений на основесубъективной оценки следователем собранной информации об обстоятельствах,подлежащих доказыванию. Поэтому содержание версий сводится к объяснениюналичной информации. В этой связи план расследования строится с учетом реальныхвозможностей проверки выдвинутых версий в реальной следственной ситуации. Дляпервоначального этапа расследования вымогательства реальными и наиболеетипичными являются следующие три следственные ситуации:
1. совершенноедеяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое ввымогательстве;
2. известнолицо, совершившее вымогательство, но оно скрылось с места происшествия;
3. совершенноедеяние является вымогательством, но крайне недостаточна или вообще отсутствуетинформация о вымогательстве.
Дляразрешения каждой ситуации следователь строит соответствующие версии, которыхможет быть несколько. Так, на основе информации, содержащейся в первойситуации, следователь, прежде всего, должен установить имеются ли в действияхзадержанного признаки вымогательства, возможно состоялась добровольная передачаимущества либо оказание каких-либо услуг, т.е. содержат ли действияподозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогательствозадержанным, возможно он был только посредником; далее необходимо установить,что является непосредственным предметом вымогательства, каким способом оносовершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено.
Втораяситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, чтосовершенное преступление является вымогательством – известно количествопреступников, а также отдельные признаки их внешности и одежды; иногда имена,которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совершенныхпреступных действий и применяемых средств насилия, направление, в которомскрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т.п. Здесьсущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Посколькумногие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться отследов-предметов. Так, если потерпевший достаточно хорошо запомнил ивоспроизводит на допросе признаки внешности рэкетира, то можно построитьрозыскную версию, что он возможно был поставлен на криминалистический учет.Если потерпевший помнит цвет, марку и какую-то часть номерного знака автомашин,то обычно розыск идет от вещи: кому принадлежит автомашина, котораязарегистрирована в различных видах учетов — на предприятиях, в органах ГИБДД.
Характернымидля данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе:
1. преступникместный либо гастролер;
2. наоснове внешних признаков сделать предположение о национальности и районепроживания;
3. поречи и наличию татуировок, по специфическому жаргону сложно предположить, чтопреступник ранее судим.
Внаиболее сложном положении следователь оказывается при планированииразрешения третьей ситуации, когда сведения о возможном вымогателе отсутствуютлибо они незначительны. В этих случаях выдвигаются те же версии, что и привторой ситуации, однако степень конкретности этих версий оказываетсязначительно меньшей, они больше сходны с типичными. Именно для этой ситуациихарактерно наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, якобысовершенных вымогательств.
Какизвестно, планирование начинается с построения, выдвижения общих версий особытии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными,поскольку недостаток исходной информации будет препятствовать их конкретизациина этом этапе расследования.
Типичнаяверсия может быть построена как для события преступления в целом, так и дляотдельных его обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, для вымогательствтипичными версиями, построенными по субъекту преступления, могут быть:
1. вымогатель-одиночка,вымогатель из состава организованной группы;
2. вымогательранее судимый;
3. вымогательвпервые совершает преступление;
4. вымогательместный;
5. вымогатель-гастролери т.д.
Типичныеверсии о вымогательстве могут быть построены относительно цели совершенияпреступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрогообогащения, вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления,вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу вкоммерческой деятельности и т.д. При расследовании вымогательства могутвыдвигаться и другие типичные верcии, например, по способу совершениявымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.
Версия,как средство познания, обеспечивает извлечение объективной информации особытии, по мере расследования все больше отражает содержание устанавливаемыхфактов. Фактические данные, образующие объективную сторону вымогательства,устанавливают в ходе следствия не сразу. Процесс их обнаружения, собирания иисследования в криминалистике подразделяется на два этапа: первоначальный — отвозбуждения уголовного дела до установления подозреваемого и предъявленияобвинения и последующий — до окончания расследования.
Накаждом этапе расследования процесс планирования имеет свои специфические черты,обусловленные главным образом различием решаемых задач, а также характером исодержанием производимых действий.
Косновным задачам, возникающим на первоначальном этапе расследованиявымогательства можно отнести:
1. уточнениецелей и мотивов вымогательства;
2. получениеинформации о признаках преступления и лицах, его совершивших, способах вымогательства, используемых транспортных средствах и т.п.;
3. принятие решений о перечне неотложных следственных действий, времени и месте ихпроведения; о целях и средствах организации раскрытия вымогательства по«горячим следам»;
4. выбортехнических средств и тактических приемов для решения поставленных задачпервоначального этапа расследования вымогательства;
5. определениетактики использования оперативной информации;
6. формированиеформ и условий привлечения общественности, подсобного аппарата (доверенных лиц)и распределение обязанностей между ними.
Планрасследования, как материальное отображение мыслительной деятельностиследователя, кроме версий и обстоятельств, подлежащих установлению идоказыванию, содержит выбор процессуальных и непроцессуальных средств получениядоказательственной и ориентирующей информации. К ним относится следственныедействия, оперативно- розыскные меры и организационные мероприятия.
Приступаяк планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить,как был реализован план первоначального этапа расследования, все ли отображеныверсии и насколько глубоко, какие возникли противоречия, пробелы. Для этогоследователь либо следственно-оперативная группа в полном составе анализируют,устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии,намечают пути их разрешения.
4. Особенности тактикипервоначальных и последующих следственных действий.Собираниедоказательств в уголовном судопроизводстве осуществляется всеми следственнымидействиями, названными в уголовно-процессуальном законе. Однакокриминалистическая методика расследования отдельных видов преступленийранжирует их в соответствии с характером преступления. Поскольку отдельныепреступления характеризуются особенностями обстоятельств, подлежащихдоказыванию, постольку и следственные действия для их установления приобретаютспециальную окраску. Для методики расследования вымогательств такойспецифический характер присущ задержанию, обыску, допросу и предъявлению дляопознания. Именно особенности этих следственных действий рассматриваются ниже.
Задержаниеподозреваемого за вымогательство – одно из распространенных следственныхдействий, обусловленных характером преступления, личностью преступника. Задержаниеявляется не только средством собирания доказательств, оно также лишаетподозреваемого возможности скрыться или помешать ходу расследования, создаетследователю условия для немедленного его допроса и фиксации обстоятельств,имеющих значение для дела, позволяет своевременно решить вопрос об избраниимеры пресечения.
Вметодике расследования вымогательства обычно возникают две ситуации задержания:а) задержание с поличным и б) задержание в процессе розыска. Задержание споличным чаще всего производится по заявлению потерпевшего. Здесь возможны дваварианта:
1. задержаниевымогателя во время передачи ему предмета, денег, ценностей;
2. послепередачи вымогателю предмета вымогательства или выполнения требуемых условий.
Естественно,что заявитель может сообщить сведения о предмете вымогательства. Поэтомуследователь или оперативный работник имеют возможность использовать признакипредмета вымогательства для изобличения преступника. Как отмечалось выше, чащевсего предметом вымогательства являются деньги. Для этого деньги, которыепотерпевший собирается передать вымогателю, предварительно осматриваются вприсутствии понятых, переписывают номера купюр или помечают специальнымисредствами. О проделанной работе составляется протокол.
Обычнозадержание вымогателя производится тогда, когда он уже получил предметвымогательства.
Однимиз основных условий, обеспечивающих успешное проведение указанной тактическойоперации, является тщательная и целенаправленная ее подготовка. Для этогоизучаются, прежде всего, возможности следственно-оперативной группы, котораябудет производить задержание, условия, в которых будет проводиться даннаяоперация, и особенно психологические и физические особенности лица, подлежащегозадержанию, потому, что эти данные занимают одно из центральных мест на этапеподготовки. Устанавливаются его анкетные данные, особые приметы, признакивнешности, одежды и манеры ее ношения. Необходимо выяснить жизненный опытзадерживаемого – подвергался ли ранее задержаниям или арестам, как вел себя вовремя их проведения, владеет ли специальной подготовкой (боевыми приемамисамбо, каратэ, боксом), располагает ли огнестрельным либо холодным оружием,ядами и т.п.
Входе изучения личности задерживаемого необходимо получить сведения о преступныхсвязях, взаимоотношениях с родственниками и соседями, возможности оказания емупомощи со стороны окружающих в месте предполагаемого проведения операции.
Указаннаяинформация необходима для обоснованного и достоверного прогнозированияповедения задерживаемого до, во время и после осуществления операции.
Принепосредственном захвате важно предостережение от ошибки в определении объектазадержания. Выбирая место и способы действия, необходимо учитывать такназываемые «уличные ситуации», которые по объективным причинам могутвозникнуть в момент задержания. Члены оперативной группы должны самымтщательным образом следить за поведением и действиями подозреваемого, чтобысвоевременно предотвратить его попытки к бегству, нападению на работниковмилиции и не дать возможности избавиться от улик.
Послеосуществления физического захвата задержанного быстро удаляют в заранеевыбранное и охраняемое членами следственно-оперативной группы место, котороедолжно располагаться в непосредственной близости от места захвата. Этимиместами могут быть непросматриваемые с улицы ниша арки дома, угол внутреннегодвора жилого дома или административного здания, подъезд. Здесь проводитсяпредупредительный личный обыск задерживаемого. При этом ни в коем случае нельзятребовать у обыскиваемого предъявления документов,
удостоверяющихдокументов, удостоверяющих личность, а также предметов, могущих иметь значениедля уголовного дела. При таком варианте действий у задерживаемого появляетсявозможность извлечь и применить оружие, а документы и предметы уничтожить.Документы (как и оружие) должны быть изъяты оперативным работником.
Припроизводстве предупредительного личного обыска должны применяться такиетактические приемы, как обыск задержанного стоя, лежа, с упором рук в стену.При производстве личного обыска обыскиваемый должен всегда находиться внеустойчивом положении, а обыскивающий – в положении «равновесия».
Нарядус другими следственными действиями в изобличении виновных лиц, совершившихвымогательство и установлении истины по делу большая роль принадлежит обыску.Сущность обыска как следственного действия состоит в принудительномобследовании тела и одежды человека, помещений, участков местности,транспортных средств для отыскания орудий преступления и розыска преступников,предметов, ценностей, других объектов, могущих иметь значение для дела. Обыскявляется неотложным следственным действием и в случаях, не терпящихотлагательства, может быть произведен (без санкции прокурора, но с последующимуведомлением в суточный срок).
Цельюпроизводства обыска является обнаружение, прежде всего, предметоввымогательства и средств его совершения. Предметом вымогательства чаще всегоявляются деньги, ценности, а также услуги, выполняемые потерпевшим в пользувымогателя. Разумеется, в ходе обыска не ищут услуги, поскольку это деятельность,а пытаются отыскать материальные следы ее, например, документы, фиксирующие еерезультат, дающие право вымогателю получить какую-то вещь, деньги, земельныйучасток, квартиру и т.п. Перечень конкретных предметов обыска изменяется взависимости от ситуации и времени обыска: проводится ли он в ходе ужеведущегося расследования, либо сразу же после возбуждения уголовного дела –немедленно после задержания вымогателя. Что искать, в большей степениопределяется личностью обыскиваемого, его местом в организованной преступнойгруппе: у боевика ищут, главным образом, средства и следы вымогательства, а уруководителя – ценности, документы, средства связи, транспорта и т.п.
Спецификаобыска по делам о вымогательствах состоит в четком определении цели, прогнозированииконкретных разыскиваемых предметов и их следов; уяснения характера возможныхматериальных следов, выполнения услуг потерпевшим в пользу вымогателя и т.п.Все это требует подготовки к обыску, которая заключается в собирании сведений оместе, где будет производиться обыск и других обстоятельствах, связанных свымогательством, прежде всего, с личностью преступника-вымогателя.
Подготовкак обыску имеет свою специфику. Особенно, если вымогательство совершеноорганизованной преступной группой, в которой отлажен механизм взаимооповещения,подстраховки и других действий на случай провала.
Кместу обыска следственно-оперативная группа прибывает незаметно дляобыскиваемого. В случае необходимости выставляются посты у дверей и окон.Входить в обыскиваемое помещение следует всей группой, включая понятых. Еслиимеются данные, что преступник вооружен и намерен оказать вооруженноесопротивление, то проводится оперативная комбинация, обеспечивающаябезопасность и успешность проведения обыска.
Сампроцесс производства обыска, обстановка, в которой он происходит, безусловнопредполагают определенные взаимоотношения между следователем и лицом, укоторого он производится, происходит взаимный обмен информацией, а такжепсихологическое воздействие друг на друга. В этом процессе обязательнореализуются мыслительные задачи следователя. Следователь должен строитьидеальные модели действий лица, у которого производится обыск.
Прирасследовании вымогательства допрос – не только одно из наиболеераспространенных, но и в тактическом отношении – одно из сложнейшихследственных действий. Он, как и все расследование, производится в строгом соответствии с уголовно-процессуальными нормами, без какого-либо принуждениядопрашиваемого путем каких-либо незаконных действий.
Предметдопроса зависит как от процессуального положения допрашиваемого, так и оттого, какой информацией он может располагать. В силу этого положения в допросеследует различать основную информацию, т.е. касающуюся предмета допроса, идополнительную, характеризующую психическое состояние допрашиваемого.Информация, с одной стороны, имеет доказательственное значение, а с другой,определяет тактику допроса (тактическая информация).
Сущностьдопроса состоит в востребовании от допрашиваемого показаний при помощи приемовкриминалистической тактики, разработанных на основе обобщения передовойследственной практики.
Входе допроса подозреваемого в вымогательстве следует выяснить обстоятельства,относящиеся к событию преступления, где, когда, в какой обстановке оносовершено; кто предложил совершить вымогательство, был организатором, руководилего подготовкой и исполнением; какая роль в преступной группе принадлежитдопрашиваемому, каковы были его действия и роль при вымогательстве, в чемзаключалась роль и действия других соучастников; когда и на какой основеорганизовалась группа; какие связи и взаимоотношения сложились между членамигруппы; какие меры конспирации соблюдаются, какие технические средстваиспользовались при совершении вымогательства и наличие оружия в группе; у какихлиц планировалось осуществить вымогательство, какие меры предпринимались посокрытию следов преступления и предметов вымогательства, как делились денежныесредства и другие ценности между соучастниками преступления, где они хранились,каким образом и на какие цели расходовались, кто кроме лиц, принимавших участиев нападении, осведомлен о преступной деятельности.
Особоевнимание следует уделять показаниям о формировании, функционировании и типепреступной группы (случайная, организованная, типа компании, преступнаяорганизация). Важным является подробное установление стадии образованиипреступной группы, выявление лиц, составляющих ее ядро или актив, а такжеполучение данных о лицах из окружения преступной группы. Не следует откладывать«на потом» выявление организатора преступления. Практикасвидетельствует, что более поздний допрос является менее эффективным, таксоучастники под влиянием своих соседей по камере в следственном изоляторе,родственников или более опытных соучастников преступления начинают полнее иглубже понимать значение даваемых показаний об организаторе вымогательства.
Версиио том, кто из лиц, принимавших участие в вымогательстве, является организатороммогут быть выдвинуты на основании изучения межличностных отношений в преступнойгруппе как до совершения преступления путем выявления конкретных фактов изповседневной жизни, совместной работы, отдыха, времяпрепровождения членовпреступной группы, так и после совершения преступлений. По делам овымогательствах показания соучастников могут быть единственными источникамидоказательства того, кто является организатором преступления. Поэтому надоактивнее использовать рекомендации, направленные на обострение противоречиймежду соучастниками преступления с целью получения взаимоуличающих показаний.
Полученнуюв ходе допроса подозреваемого информацию о том, кто из участников являетсяорганизатором преступления, следует самым тщательным образом проверить,сопоставляя ее с другими доказательствами.
Придопросе свидетелей (потерпевших) необходимо подробно выяснить обстоятельствасовершения преступления, взаимоотношения между активными участниками групповыхпреступлений, виды угроз и характер насилия над потерпевшими и ихродственниками; количество нападавших, их приметы; о чем говорили вымогатели междусобой (обратить внимание на жаргон, клички, имена, особенности речи); какоеоружие было у преступников (тип, марка, внешний вид); каким транспортомпользовались (тип, марка, внешний вид, внешние признаки, номерные знаки); вкакой одежде были вымогатели (фасон, цвет, фактура материала); общие и частныепризнаки ценностей, которыми завладели преступники (вид, упаковки, пометки накупюрах, облигациях, заводской номер и т.д.).
Неследует ограничиваться только кругом очевидцев преступления. Для выяснения условий,способствовавших совершению вымогательства, а также в целях принятияпрофилактических мер, необходимо допросить сотрудников подозреваемых, членов ихсемей, знакомых, друзей.
Предметдопроса определяется характером вида преступления. В него могут входитьобстоятельства, способствовавшие совершению преступления. Практически предметомдопроса могут быть любые обстоятельства, имеющие значение для установленияистины по расследуемому делу.
Впроцессе общения с допрашиваемым, следователь избирает наиболее эффективный, сего точки зрения, вариант поведения. С учетом ситуации он намечает определенныйтактический прием или систему приемов, которые должны привести к достижениюнамеченной цели.
Следуетотметить, что не последнее место занимает осведомленность следователя илиоперативного работника о возможностях использования криминалистической тактикии техники, умение использовать знания на практике. Общеизвестно, что применениеНТС в ходе следственных действий оказывает определенное психологическое влияниена всех участников следственного действия. Использование НТС в ходе расследования, в частности при проведении такого следственного действия, какдопрос, создает благоприятный фон для получения доказательственной информации,позволяет не только фиксировать показания, но и создает определенныйпсихологический климат, когда допрашиваемый задумывается, как себя вести, какиепоказания давать.
Звукозаписьможет оказать на допрашиваемого и дисциплинирующее воздействие, особенно когдаон отказывается от показаний, ведет себя вызывающе, допускает угрозы иоскорбления в адрес свидетеля и потерпевшего, с которыми проводятся очныеставки. Не следует забывать, что фонограмма допроса позволяет по его окончаниив более спокойной обстановке вновь проанализировать ход и результатыследственного действия, выявить допущенные при допросе тактические ошибки ипросчеты, а также те противоречия и неправдоподобности в показанияхдопрашиваемого, которые не были подмечены во время допроса.
Предъявлениедля опознания – одно из ответственейших и трудоемких следственных действий прирасследовании уголовных дел, связанных с вымогательством. Поскольку способывымогательства различны, постольку и приемы установления его участников такжене одинаковы. Если угроза вымогательства осуществляется психическимвзаимодействием, бесконтактно с помощью технических средств (телефон,звукозапись, письмо), то установление преступника производится путем опознанияпо звуковой речи (голосу), либо производством различных судебных экспертиз.
Впрактике расследования уголовных дел о вымогательствах объектами опознания чащевсего являются люди. Это непосредственно исполнители-вымогатели; ихсоучастники, например, охранники, шофера, связные-«почтальоны»,организаторы преступных групп. Нередки случаи предъявления для опознания исредств вымогательства, особенно предметов и устройств, с помощью которыхвымогатель физически воздействовал на потерпевшего.
Предъявлениелюдей и вещей осуществляется в соответствии с уголовно-процессуальнымиправилами производства следственных действий, с использованием общихтактических приемов, известных в науке криминалистике.
Несмотряна то, что в криминалистической тактике приемы производства таких видовопознания известны, однако по делам о вымогательстве они имеют некоторуюспецифику. Последняя обусловлена способом совершения вымогательства, посколькупреступник скрывает свою личность: одевает маску, наклеивает усы, бороду,накладывает грим и т.п., т.е. стремится изменить внешние признаки.
Спецификатаких видов опознания состоит в тактике подготовки и тактике самогопредъявления для опознания.
Подготовка,как правило, включает предварительный допрос опознающего, объявление ему о целипредстоящего следственного действия, подбор объектов, в числе которых будетпредъявлен опознаваемый объект. Здесь необходимо учитывать два нюанса: а) вкаком состоянии находится опознающий, в качестве которого чаще всего являетсяпотерпевший, в каких условиях он наблюдал вымогателя, как долго, был липреступник в маске, гриме, какие применял орудия угрозы и физическоговоздействия; б) в каком состоянии психическом и физическом находилсяопознаваемый: задержан, допрашивался ли, находился ли на излечении и т.д.
Имеетсямнение, что проводить опознание вымогателей нецелесообразно, поскольку ониоказывают отрицательное воздействие на потерпевших и свидетелей. Думается, чтов соответствующих случаях опознание в натуре целесообразно заменить опознаниемпо фотоснимкам и видеозаписям, особенно когда имеются опасения, чтопредъявленный для опознания подозреваемый (обвиняемый), обладающий сильнымволевым характером, способен оказать на слабовольного, нерешительного илинеустойчивого в моральном плане потерпевшего (свидетеля) отрицательноевоздействие или психологический нажим (мимикой, жестами, интонацией вразговоре, отдельными репликами), выразить угрозу или наоборот, разжалобитьопознающего. Следствием этого может быть ложное заявление потерпевшего(свидетеля) о том, что он не опознал подозреваемого.
Есливымогательство осуществлялось при непосредственном взаимодействии, когдапотерпевший видел преступника и слышал его речь, то можно опознать последующегопо звуковой речи. Тактика такого опознания известна в криминалистике.
Еслиугроза вымогательства осуществляется с помощью средств связи (телефон,переговорное устройство, радиостанция), то в таких случаях и опознание должнопроводиться с помощью этих же либо таких же технических средств связи.
Тактическиеприемы предъявления лица по звуковой речи остаются одинаковыми. Опознающий иопознаваемый находятся в разных помещениях и не видят друг друга. Комнатысоединены средствами связи. Следователь приглашает не менее 4-х понятых ипомощника из числа следователей либо работников органа дознания. Затем покоманде следователя опознаваемый и лица, в числе которых он предъявляется, вопределенном порядке (по желанию опознаваемого) передают звуковую речь, аопознающий слушает и сличает результаты опознания.
Когдазвуковая речь вымогателя записана на магнитофоне, видеомагнитофоне, опознаниеможет производиться по фонограмме.
Следовательв ходе подготовки готовит не менее трех образцов записи речи каких-либо лиц, входе следственного действия воспроизводит фонограммы записи речи, в том числе ифонограмму с записью речи опознаваемого. При этом следователь предлагаетпонятым назвать порядок воспроизведения предъявленных фонограмм, что отражает впротоколе. Опознанная фонограмма под конкретным номером фиксируется впротоколе. Все остальные приемы остаются прежними.
Таковыособенности производства указанных следственных действий при расследовании дело вымогательствах, а сведения полученные с их помощью, перепроверяются,дополняются в ходе других следственных действий, что создает предпосылку дляполного и объективного расследования события, и в конечном счете – наказаниявиновного за совершенное вымогательство.
ЛИТЕРАТУРА:
1. Уголовно-процессуальныйкодекс РФ от 01.07.2002г;
2. Уголовныйкодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ (редакция от 19.06.2001 г.);
3. Криминалистика.Учебник для высших юридических учебных заведений./ Под ред. А.Г. Филиппова. –Спарк, Москва, 2000;
4. Расследованиевымогательств (методические и тактические аспекты)/ Авт.-сост. О.Н. Коршунова,Е.Б. Серова. – СПб., 1995;
5. БажановС.В., Лацигин М.В., Ледащев С.В. Расследование вымогательства. – Владимир,1997;
6. ИвановС.Н. Организация и тактические проблемы расследования вымогательства,совершённого преступными группами. – Ижевск, 1998.