Реферат: Правовое государство. Понятие и основные черты. Правовой статус товарной и фондовой биржи

/>Министерство образования РоссийскойФедерации

Самарскаягосударственная экономическая академия

Кафедратеории и истории государства и права

Контрольная работа

покурсу «Право»

                                                                    студенткиХХХХХХХ

                                                                    4курса, специальности ФиКр,

                                                                    факультетаВВДО

                                                                    Преподаватель:

                                                                    Доцент,к.ю.н. ХХХХХХ

 

Оценка _____________

Самара200?

Содержание.

 

1. Правовое государство. Понятие и основные черты. 3 1.1. История развития теории правового государства. 3 1.2. Основы и основные признаки правового государства. 7 1.3. Практика становления правового государства в России. 9 2. Правовой статус товарной и фондовой биржи. 11 2.1. Понятие товарной биржи. Порядок создания и прекра­щение деятельности. 11 2.2. Понятие фондовой биржи и сфера ее деятельности. По­рядок создания и лицензирование. 19 3. Список использованной литературы. 27

1. Правовое государство.

 Понятие иосновные черты.

1.1.    История развития теорииправового государства

Правовое государство как определенная теоретическаяконцепция и со­ответствующая практика имеет долгую и поучительную историю. Самтермин «правовое государство»  (Rechtsetaat) прочно утвердился в немецкойлитера­туре в первой трети ХIХ века в трудах К.Т.Вельнера, Р. фон Моля и др., ав дальнейшем получил широкое распространение, в том числе и в России, где средивидных сторонников теории правового государства были Б.Н. Чичерин,Б.Ф.Кистяковский, П.И.Новгородцев и др.

Необходимо заметить, что различные теоретическиеконцепции выра­жавшие идею и понятие правовойгосударственности, сформировались очень и очень давно.

Целый ряд положений, значимых для последующихпредставлений о правовом государстве, был разработан уже античными авторами. Вих числе положения о власти закона как сочетании силы и права (Аристотель идругие); о различении правильных и неправильных форм правления, о смешанномправ­лении и о роли права в типологии государственныхформ (Сократ, Платон, Аристотель, Полибий, Цицерон); о соотношенииестественного и волеуста­новленного права (Демокрит,софисты и др.); о праве как мериле справедли­вости ирегулирующей нормы политического общения (Аристотель).

В эпоху перехода отфеодализма к капитализму решающее значение при­обретают проблемы политической  и ее формально равной длявсех пра­вовой организации в виде упорядоченнойсистемы разделенных госу­дарственныхвластей, соответствующей новому отношению социально-клас­совых и политических сил. Юридическоемировоззрение нового восходящего класса требовало утверждения новыхпредставлений о свободе человека пос­редством режима господства права и в частных, их публично-политическихотношениях.

В этот период идеиправовой государственности с позиции историзма изложили прогрессивные мыслителитого времени Н.Макиавелли и Ж.Боден. В своей теории Макиавелли на основемноговекового опыта существования го­сударств прошлого и настоящего предпринял попытку объяснить принцип по­ли­тики, осмыслить движущие развития политической жизни с тем,чтобы изо­бразить контуры идеальногогосударства, наилучшим образом отвечающего потребностям его времени. Цельгосударства он видел в возможности сво­бодного пользования имуществом и обеспечения безопасности для каждого.При рассмотрении вопроса о государственных формах предпочтение отда­валось республике, так как именнореспублика в большей мере отвечает тре­бованиям равенства и свободы.

В период раннихбуржуазных революций одним из первых, кто дал теоре­тическое обоснование демократического государства, былСпиноза. Будучи связано законами, государство обеспечивает действительные праваи свободы человека. Он утверждал, что государство могущественное только тог­да, когда оно гарантирует каждомугражданину не только сохранение жизни, но и удовлетворение его интересов, ипредостерегает правителей от посягательств на собственность, безопасность,честь, свободу и иные блага подданных.

В трактовке Д.Локка,который, по словам К.Маркса, был «классическим выразителем правовыхпредставлений буржуазного общества в противополож­ность феодальному», идея господства права воплощается вгосударстве, где вер­ховенствует закон,соответствующий естественному праву и признающий неотчуждаемые естественныеправа и свободы индивида, и осуществлено раз­деление властей. Такое государство с господством права онпротивопоставляет деспотизму. «Свобода людей,  находящихся под властью правительства,- отме­чал он, -  заключается в том, чтобыиметь постоянное  правило для жизни, об­щее для каждого в этом обществе и установленноезаконодательной властью, соз­даннойв нем; это – свобода следовать моему собственному желанию во всех случаях, когдаэтого не защищает закон, и  не быть зависимым от постоянной, неопределенной,неизвестной, самовластной воли другого человека». Обос­нован­ныйздесь Локком правовой принцип  индивидуальной свободы лишь словесно несколькорасходится с последующей, ставшей актуальной и для нас, формулой: «разрешеновсе, что не запрещено законом».

Новые представления оразделении властей получили систематическую разработку в творчестве Монтескье.Различая в каждом государстве три рода власти – законодательную, исполнительную,судебную, он отмечает, что для предотвращения злоупотреблений властью необходимтакой порядок вещей, при котором различные власти могли бы взаимно сдерживатьдруг друга. Раз­деление ивзаимное сдерживание властей являются, согласно Монтескье, глав­ным условием для обеспеченияполитической свободы в ее отношениях к госу­дарственному устройству. Необходимость разделения власти назаконода­тельную, исполнительную и судебную,как основной принцип правового госу­дарства, Монтескье обосновывает следующим образом: «Если власть законода­тельная и исполнительная будутсоединены в одном лице или учреждении, то сво­боды не будет, так как можно опасаться, что этот монарх илисенат станет создавать тиранические законы для того, чтобы также тираническиприменять их. Не будет свободы и в том случае, если судебная власть не отделенаот влас­ти законодательной и исполнительной.Если она соединена с законодательной властью, то жизнь и свобода гражданинаокажутся во власти произвола, ибо судья будет законодателем. Если судебнаявласть соединена с исполнительной, то судья получает возможность статьугнетателем.» (Монтескье Ш. Избранные произведения, с.290)

С философскимобоснованием теории правового государства выступил И.Кант. Центральное место вней занимает человек, личность. Важнейшим прин­­ципом публичного права философ считал прерогативу народатребовать своего участия в установлении правопорядка путем принятияконституции, вы­ражающей еговолю. Верховенство народа обуславливает свободу, равенство и независимость всехграждан в государстве, которое выступает как «объеди­не­ние множествалюдей, подчиненных правовым законам». Там, где государство действует на основе конституционного права, отвечает общей воле народа, там государство правовое,там не может быть ограничения прав граждан в области личной свободы, совести,мысли, хозяйственной деятельности. Правовую орга­ни­зацию Кант, также как и Ш. Монтескье, связывает с разделением властей на законодательную,принадлежащую парламенту, исполнительную – прави­тельст­ву, исудебную, осуществляемую судом присяжных, избранных народом. Философскаяконцепция Канта оказала значительное влияние на дальнейшее раз­витие политико-правовой мысли ипрактику государственно-правового стро­ительства цивилизованного общества.

Идеи правового государствабыли отражены и в трудах русских мысли­телей, таких как Писарев,Герцен, Чернышевский, Радищев, Муравьев и др., где они подвергали критикебеззаконие феодализма. Правоведы и философы пред­октябрьскогопериода: Котляровский, Новгородцев, Чичерин, Бердяев и др. в сво­их произведениях теоретически завершили русскую концепцию правовогогосударства.

Рассмотримосновные идеи и принципы правового государства с точки зрения Г.Ф. Шершевича.Он отмечает следующие пути формирования и основ­ные параметрыправового государства:

1)  Для устранения произвола необходимо установление норм объективного пра­ва, которыеопределяют пределы свободы каждого и ограничивают одни интересы и другие, в томчисле и государственной организации, — отсюда идея господства права в управлении.

2)  Если личная инициатива требует простора, то государству достаточноограничиться охраной субъективных прав.

3)  Чтобы новый порядок не нарушался самими органами власти, необходимо стро­го определитьполномочия последних, отделив от исполнительной влас­тизаконодательную, утвердить самостоятельность судебной власти, и до­пус­тив к соучастиюв законодательстве выборные общественные элементы.

Реальныегарантии правовой государственности Шершевич видит в том, что в различное времявыдвигались различные гарантии правового порядка про­тив произвола "… а) неотъемлемое ограничениевласти; б) принцип разделе­ния властей; в) правовоесамоограничение власти; г) подчиненность государст­ва стоящему над ним праву. В действительности такойгарантией является толь­ко сдерживающая силаобщественного мнения."

В послеоктябрьский период в России идеи правовогогосударства были на­лажены требованиямиреволюционного правосознания, а затем полностью ис­ключены из реальной жизни. Советскаягосударственно-правовая наука в пе­ри­од тоталитаризма не воспринималаидею правового государства, считая ее буржуазной, диаметрально противоположнойклассовой концепции госу­дарст­ва.

1.2. Основы и основныепризнаки правового государства.

Рассмотрим теперь основные признаки правового государства:

1. Верховенство закона во всех сферах общественнойжизни.

Высшей формой выражения и защиты прав и свобод людейв системе правовых ценностей является закон. Если вдуматься в словосочетание«право­вое государство», то можнопонять, что на первом месте в таком государстве — право. Это и означаетверховенство права в обществе, во всех его сферах.

Нерушимость его закрепляется в Конституции(основномзаконе) страны и распространяется на прочие законы и нормативные акты. Настраже неукос­нительного соблюденияконституционных предписаний стоит Конституцион­ный Суд и вся система судов правового государства,поэтому правовое госу­дарство это и конституционноегосударство.

Верховенство права (закона) в обществе как главныйпринцип правового государства предопределяет и прочие его принципы, в частностиподчинение за­ко­ну и самого государства, и его органов, идолжностных лиц.

2.Реальность прав личности, обеспечение ее свободного развития. В со­циально-политической жизнисвобода человека выступает как его право. В пра­вах человека выражаются возможности его действий вразличных сферах жиз­не­деятельности: экономической, политической,социально-культурной, личной. Чем шире эти права, чем больше они гарантированы,тем свободнее личность. Если же естественные права человека ущемлены, то ончувствует себя неуве­ренно, униженно, теряетспособность к творчеству, ограничивая таким образом собственное развитие иразвитие общества. Например, в США была распрост­ра­нена практика подслушиванияправительственными агентами телефонных разговоров, вследствие чего нарушалисьправа гражданина. Многие американ­цы,зная о подслушивании, стали замкнутыми, раздражительными, постоянно испытывалистрах. «А жить с глазами, полными страха, — справедливо заметил бывшийминистр юстиции в администрации президента Джонсона, — значит жить в несчастливой стране.» Правовое государство провозглашает и конституционнозакрепляет свободу людей и их равенство в правах как прирожденные качествакаждого человека.

3. Взаимная ответственность государства и личности.

Самоограничение государства правом, закрепляющимсвободу личнос­ти, не является одностороннейпривилегией личности. Последняя, в свою оче­редь тоже соглашается на определенные ограничения иобязуется подчиняться общим установлениям государства. Правовой характервзаимной ответствен­ности государства и личности — это важная составная часть объективно склады­вающегося в обществе права, а не продуктволеизъявления государства. Следо­вательно,в правовом государстве устанавливается принцип взаимной ответс­твенности государства и личности.

4. Принцип разделения властей.

Основнымпринципом организации и деятельности правового государст­ва являетсяразделение властей. Это принцип разделения власти между законо­дательными,исполнительными и судебными органами государства. Данный принцип означает, чтони одному из государственных органов не принадлежит вся государственная властьв полном объеме. Каждый из них осуществляет только свою, присущую ему функцию и неимеет права подменять деятельность другого органа. Такое разграничениенаправлено на то, чтобы удержать власть от возможных злоупотреблений и недопустить возникновения тоталитарного управления государства, не связанногоправом — вместе с тем, если одна из трех ветвей (отраслей государственнойвласти) не выйдет на первое место, то госу­дарственныймеханизм будет поражен постоянной борьбой между ними за фак­тическоеверховенство и превратится в силу не движения и развития, а тормо­жения. Поэтомуверховное положение занимает законодательная власть, поско­льку именно онаоблекает в закон основные направления внутренней и внешней политики,обеспечивает верховенство закона в обществе. Исполнительная власть в лице своихорганов занимается непосредственной реализацией право­вых норм,принятых законодателем. Судебная же власть призвана охранять пра­во, правовыеустои государственной и общественной жизни от любых на­рушений, кто быих не совершал. Правосудие в правовом государстве осу­ществляетсятолько судебными органами.

Таковы основные характеристики правового государства.В них кон­цент­ри­руются общечеловеческие ценности,сформированные в процессе дли­тельного развитиягосударственно-организованного общества, естественный прогресс человеческойжизни вносит и будет вносить новые элементы в теорию и практику строительстваправового государства.

1.3. Практика становления правовогогосударства в России.

Реальные демократические преобразования в правеначались со второй половины 80-х годов в годы перестройки, особенно послепоражения авгус­товского (1991г.) путча. Получилобщее признание принцип «правового госу­дарства», были отменены репрессивные, иныереакционные институты и поло­жения, стали развиватьсядемократическое законодательство, система право­судия (созданы Конституционный суд РоссийскойФедерации, Высший арбит­ражный суд Российской Федерации).В октябре 1991г. Верховным Советом Российской Федерации была одобрена концепциясудебной реформы, которая направлена на утверждение судебной власти вгосударственном механизме как самостоятельной влиятельной силы, независимой всвоей деятельности от влас­тей законодательной иисполнительной.

Принятая Верховным Советом Российской Федерации в1991г. Деклара­ция прав и свобод человека игражданина, исходит из того, что государство признает приоритет прав и свободчеловека, что соблюдение и защита прав и свобод, чести и достоинства человека — главная обязанность государственной власти.

Процесс формирования правового государствапредполагает создание системы политических, юридических и иных гарантий,которые обеспечивали бы реальность этих конституционных положений, равенствовсех перед зако­ном и судом, взаимнуюответственность государства и личности.

Вкачестве одной из важнейших задач, связанной с формированием пра­во­вогогосударства, следует рассматривать развитие и совершенствование за­ко­нодательства,формирование новой по существу правовой системы. В настоя­щее времяпринято достаточное количество законодательных актов, соз­дающих основыдля дальнейшего развития нашего государства как демокра­тического,правового. Это прежде всего Конституция Российской Федерации, Декларация огосударственном суверенитете Российской Федерации, Закон о гражданстве, Закон особственности, Договор об общественном согласии, Граж­данский — перечислять можно довольно долго, но не в этом суть. Главное, на мой взгляд, — это создание условий и действенных механизмов для нормаль­ногофункционирования принятых законов.

2.     Правовой статус

товарной ифондовой биржи.

2.1. Понятие товарной биржи. Порядок создания ипрекращение деятельности.

Учреждениетоварных бирж происходит в несколько этапов. Прежде все­го, должно бытьпринято решение об образовании товарной биржи. Затем начи­наетсяследующий этап — формирование уставного (складочного) капитала биржи, ееорганов управления, а также разработка учреди­тельных документов. Особый этап впроцессе учрежде­ния биржи — утверждение ее устава и/или заключе­ниеучредительного договора. И завершающий этап — государст­веннаярегистрация и лицензирование.

Порядоки условия создания товарной биржи во многом зависят от ее ор­ганизационно-правовойформы. Возможность создания товарной биржи в виде коммерческой организациикосвенно подтверждается постановлением Прави­тельства РФ от24 февраля 1994 г. № 151 «О сбо­рах за выдачу лицензий товар­нымбиржам».

При создании товарной биржи в качестве некоммерческой организациинаиболее приемлемыми организационно-правовыми формами являются объединениеюридических лиц (ассоциация или союз) и некоммерческое парт­нерство. Этиправовые конструкции позволяют заниматься организацией бир­жевой торговли ипредусматривают институт членства, который необходим в силу Закона о товарныхбиржах.

Исходяиз, того, что биржа может быть создана в любой организационно-правовой форме,ее учредитель­ные документы должны отвечать соответст­вующим требованиямГК РФ. ГК РФ (ст. 52) к числу учредительных докумен­тов относитустав и учредительный документ.

Устав— особый локальный нормативный акт, ко­торый утверждается его учредителями(участниками). Он вступает в юридическую силу с момента го­сударственной регистрациитоварной биржи. При создании биржи в форме ком­мерческойорганизации устав должен содержать сведения о фирменном наиме­новании, местенахождения биржи (юридический адрес), поряд­ке управления деятельностью и др. Вуставе некоммер­ческой организации должны быть оп­ределеныпредмет и цели деятельности (п. 2 ст. 52 ГК РФ). Дополнитель­ные требования,предъявляемые к уставу товарной биржи, содержатся в специаль­ных законах.Например, Закон об акционерных обществах (ст. 11) устанавлива­ет широкий переченьсведений, обязательных для вклю­чения в устав общества.

Согласност. 17 Закона о товарных биржах в уста­ве надо определить: структуру органовуправления и контроля биржи, их функции и правомочия, порядок принятия решения;размер уставного капитала; перечень и порядок формирования постоянных фондов;мак­симальное количество членов биржи; порядок приема в члены биржи, порядокприостановки и прекращения членст­ва; права и обязанности членов биржи идругих участников биржевой торговли; порядок разрешения споров междуучастниками биржевой торговли по бирже­вым сделкам, деятельности биржи,ее филиалов и других обособленных под­разделений.

Учредительныйдоговор представляет собой раз­новидность гражданско-правовой сделки. Онсоздает обязательства с участием третьего лица — биржи, возникающей в качествеобщества с ограниченной ответ­ственностью на его ос­нове.Учредительный договор, с одной стороны, порождает обязательства меж­ду учре­дителями(участниками) коммерческой организации, а с другой — воз­лагает на создаваемуюорганизацию оп­ределенные обязанности в интересах участников дого­вора. Однаконадо отметить, что участие третьего лица — биржи — возникает не на стадиизаключения договора, а в момент ее регистра­ции в качестве юридического лица.Таким образом, учредительный договор определя­ет взаимоотношения учредителей(участников) по поводу создания, функционирования и прекращения дея­тельностиорганизации.

Отучредительных документов следует отличать документы, необходи­мые длягосударственной регист­рации биржи. В силу Положения о порядке государственнойрегистрации субъектов предпринимательской деятельности, утвержденного УказомПрезидента РФ от 8 июля 1994 г. № 1482, коммерческая (или некоммерческая, еслиучредительные документы предоставляют ей право ведения предпринимательскойдеятельно­сти) организация должна представить следующие до­кументы: 1)заявление о регистрации, составленное в произволь­ной форме иподписанное учредителем (учредителями); 2) утвержденный учре­дителем(учредителями) устав организации; 3) решение о создании организации илиучредительный договор; 4) документы, подтверждающие оплату не менее 50процентов устав­ного капитала коммерческой организации; 5) свидетель­ство обоплате государственной пошлины.

Законо товарных биржах определяет, что биржевая торговля допустима только наосновании лицензии, выдаваемой Комиссией по товарным биржам при уполномоченномгосударственном органе.

Чтобыполучить лицензию на организацию биржевой торговли, необходимо в течение трехмесяцев со дня государственной регистрации биржи подать в названную Комиссиюследующие документы:

•заявление на получение лицензии;

•учредительные документы товарной биржи;

•свидетельство о государственной регистрации биржи;

•правила биржевой торговли;

•документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50процентов объявленной суммы;

•документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением дляпроведения торгов;

•список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставномкапитале товарной бир­жи с указанием для физических лиц их должностей по всемместам работы.

Особоследует обратить внимание на правила биржевой торговли. Прави­ла — один изосновных локальных нормативных правовых актов, и его зна­чение трудно переоценить.В них устанавливаются нормы поведения и порядок взаимодействия участниковторговли друг с другом и с органами биржи. Пра­вила регулируют биржевойпроцесс, определяя санкции за нарушение порядка торговли на данной бирже.Наряду с другими нор­мативными актами они обес­печивают защиту биржевого рынкаот недобросовестной конкуренции.

Согласност. 18 Закона о товарных биржах правила биржевой торговли должны содержатьследующие положения:

•порядок проведения торгов;

•виды биржевых сделок;

•наименование товарных секций;

•перечень основных структурных подразделений биржи;

•порядок информирования" участников биржевой торговли о предстоящихбиржевых торгах;

•порядок регистрации и учета биржевых сделок;

•порядок котировки цен биржевых товаров;

•порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках напредшествующих бир­жевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и окотировке биржевых цен;

•порядок информирования членов биржи и дру­гих участников биржевой торговли отоварных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

•порядок взаимных расчетов членов биржи и дру­гих участников биржевой торговлипри заключении бир­жевых сделок;

•меры по обеспечению безопасности реализуемых товаров, подлежащих обязательнойсертификации и предназначенных для продажи на территории России, при наличиисертификата и знака соответствия, выдан­ных или признанных уполномоченным на тоорганом;

•меры по контролю над процессом ценообразова­ния на бирже с целью не допуститьрезкого дневного повышения уровней цен, их искусственного завышения илизанижения, сговора или распространения ложных слухов;

• меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а такжепорядок применения этих мер;

• меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи.и другими участ­никамибиржевой торговли решений органов государственной власти и управ­ления повопросам, относящимся к деятельности биржи, учредительных доку­ментов биржи,правил торговли, решений общего собрания членов биржи и других органовуправления биржей;

• переченьнарушений, за которые биржа взимает штрафы с участников биржевой торговли, атакже порядок их взыскания. Биржа самостоятельно и свободно устанавливаетразмеры штрафов за нарушение устава, правил торгов­ли и других правил,установленных внутренними документами биржи. В прави­лах биржевой торговли неможет быть установлен бесспорный порядок взыс­кания штрафов. Заметим, чтоденежные средства со счета списываются банком по распоряже­нию клиента. Безсогласия-клиента списание возможно по реше­нию суда, а также в случаях,установленных законом или предусмотренных договором между банком и клиентом.Закон о товарных биржах не предостав­ляет биржам право бесспорного списаниясанкций, а также не допускает воз­можности устанавливать его в правилахбиржевой торговли;

•размер отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания.Здесь биржа свободна в выборе. Она может самостоятельно устанав­ливатьотчисления в свою пользу от комиссионных, получае­мых биржевыми посредниками ввознаграждение за посреднические операций, а также сборы, тарифы и другиеплатежи со своих членов и других участников биржевой тор­говли за услуги,оказываемые биржей и ее подразделениями. В свою очередь, бирже запрещаетсяустанавливать размеры вознаграждения, взимаемого бир­жевыми посредниками запосредничество в сделках.

Вседокументы, прилагаемые к заявлению на получение лицензии, представляютсяпрошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.

Комиссияпо товарным биржам принимает реше­ние о выдаче лицензии в двухмесячный срок содня подачи заявления со всеми необходимыми докумен­тами. Вопрос о выдачелицензии рассматривается Комиссией в присутствии заявителя; уведомление о датерассмотрения документов он должен получить не менее чем за три дня до заседания.При соблюдении сроков уведомления Комиссия по товарным биржам вправе приниматьрешение о выдаче лицензии в отсутствие заявителя.

Ввыдаче лицензии может быть отказано, если представленные докумен­тыненадлежащим образом оформлены или не соответствуют требованиям действующегозаконодательства. В этом случае документы возвращаются зая­вителю дляпереоформления. Повторно они рассматриваются в пределах одно­го месяца со дняполучения нового заявления на выдачу лицензии. Биржа впра­ве обжаловать в судрешение Комиссии об отказе в выдаче лицензии.

Лицензия(в одном экземпляре) выдается в тече­ние 15 дней после приня­тия решения. Приэтом необходимо предъявить документ, подтверждающий пе­речисление в федеральныйбюджет разового сбора. Размер платежа определен постановлением Правитель­стваРФ от 24 февраля 1994 г. № 151 и составляет:

1)30-кратный размер установленной законом ми­нимальной оплаты тру­да — для биржи,зарегистриро­ванной в качестве коммерческой организации;

2)20-кратный размер — для биржи, созданной как некоммерческая организация.

Товарнаябиржа может быть ликвидирована в добровольном или принудительном порядке.

Всоответствии с Законом о товарных биржах (ст. 13 и 16) ликвидация биржи вдобровольном порядке возможна по решению общего собрания ее чле­нов.Принудительная ликвидация проводится по ре­шению суда, если биржа осуществляетсвою деятель­ность без надлежащего разрешения (лицензии) ли­бо деятельность,запрещенную законом, либо с иным неоднократным или гру­бым нарушением законаили иных правовых актов. Товарная биржа, созданная как ком­мерческаяорганизация, может быть ликвидирована вследствие приз­нания ее несостоятельной(банкротом).

Биржеваяторговля осуществляется в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранееопределенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам.

Основноетребование в этой сфере — сделки должны совершаться только в определенном месте(биржевом зале).

Участникамибиржевой торговли являются члены и посетители биржи. Членами биржи могут бытьюридические и (или) физические лица, которые участвуют в формировании уставногокапитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имуще­ство биржии стали членами биржи в порядке, предусмотренном учредительными документами.

Законпредусматривает две категории членов биржи: 1) полные члены — с правом научастие в бирже­вых торгах во всех секциях (отделах, отделениях) бир­жи; 2)неполные члены — с правом на участие в биржевых торгах в одной секции (отделе,отделении). Кро­ме того, они обладают определенным (уста­новленнымучредительными документами биржи) количеством голосов на. общем собрании членовбиржи и на общих собраниях членов секций (отделов, отделений) биржи.

Членыбиржи обладают комплексом прав; в частности, они могут:

•участвовать в биржевых торгах;

•участвовать в принятии решений на общих со­браниях членов, а также в работедругих органов уп­равления биржей — в соответствии с положениями,установленными в учредительных документах, и другими правилами, действующими набирже;

•получать часть распределяемой прибыли (если биржа создана как коммерческаяорганизация).

Отметим,что наиболее важные привилегии членов биржи — допуск в торговый зал иуменьшение платы за биржевые сделки.

Всехчленов товарной биржи законодательство под­разделяет на две группы: те, ктовыступает в каче­стве брокерских фирм или независимых бро­керов, и те, кто этимкачеством не обладает. Бро­керская фирма представляет собой коммерческую орга­низацию,созданную специально для участия в бир­жевой торговле и оказания посредническихуслуг. Брокерская контора — обо­собленное структурное подразделение организации(филиал, представительст­во), имеющее отдельный баланс и расчетный счет.Независимый брокер – физи­ческое лицо, зарегистрированное в качествеиндивидуального предпринимате­ля, осуществляющего свою деятельность безобразования юридического лица.

Биржевоепосредничество, осуществляется через брокерскую и дилерс­кую деятельность.Брокерская де­ятельность — совершение сделок от имени клиента и за его счет,либо от имени клиента и за счет биржево­го посредника, либо от имени посредникаи за счет клиента. В данном случае отношения меж­ду ними стро­ятся на основедоговоров поручения, комиссии или агент­ских договоров. Если же биржевойпосредник соверша­ет сделки от своего имени и за свой счет с целью после­дующейперепродажи на бирже принадлежащего ему биржевого товара — такая деятельностьназывается дилерской.

Условияи порядок выдачи, приостановления и ан­нулирования лицензий на товарныефьючерсные и оп­ционные сделки биржевых посредников и броке­ров определенысоответствующим Положением, утвержденным постановлени­ем Правительства РФ от 9октября 1995 г; № 981.

Подпосетителями биржевых торгов понимаются юридические и физичес­кие лица (нечлены биржи), имеющие в соответствии с учредительными доку­ментами биржи правосовершать биржевые сделки (ст. 21 Закона о товарных биржах). Конструкция даннойнормы позволяет учредителям товарной биржи самостоятельно формировать открытый(с участием посетителей) или закрытый биржевой рынок. Посетители могут бытьразовыми и постоянными. Разовые имеют право совершать сделки только на реальныйтовар, от своего имени и за свой счет. Постоянные посетители — это брокерскиефирмы, брокерские конто­ры или независимые брокеры, которые не являются членамибиржи, но имеют право осуществлять биржевое посредничество в порядке и наусловиях, уста­новленных для членов биржи. Надо отметить, что действующеезаконо­дательство запрещает предоставлять постоянному посетителю право участво­ватьв биржевых торгах на срок более трех лет. Кроме этого, количество наз­ванныхлиц не должно превышать тридцати процентов, от общего числа членов биржи.Постоянные посетители пользуются услугами биржи и обязаны вносить плату заправо на участие в торгах. Размер указанных платежей определяется органомуправления биржи.

Высшийорган управления товарной биржи — Общее собрание членов биржи (ст. 13 Закона отоварных биржах). Компетенция собрания определяется федераль­ными законами иуставом биржи.

Сучетом организационно-правовой формы для управления биржей созда­ется постояннодействующий орган — биржевой комитет (совет директоров). Он осуществляетглавным образом текущий контроль за деятельностью биржи и ее исполнительныморганом.

Текущейдеятельностью биржи руководит единоличный (директор, гене­ральный директор,президент) или коллегиальный (президиум, правление) ис­полнительный орган.

Органыуправления биржи подразделяются на линейные, функциональ­ные и смешанные.Исполнительные органы биржи относятся к числу линейных. Функциональные органыуправления биржи – это руководители функциональ­ных служб: главный бухгалтер,начальники хозяйственной службы, отдела кадров и др.

2.2. Понятие фондовой биржи и сфера ее деятельности.Порядок создания и лицензирование.

Вправовом смысле фондовая биржа представляет собой некоммерческую организацию,созданную физическими и/или юридическими лицами в форме некоммерческогопартнерства, исключительным предметом деятельности кото­рой являетсяобеспечение необходимых условий организации и обращения цен­ных бумаг.

Организацияи обращение ценных бумаг — исключительный предмет деятельности фондовой биржи.

Фондоваябиржа в рамках специальной правоспособности не вправе сов­мещать деятельностьпо организации торговли ценными бумагами с иными (ос­новными) видами деятельности.Закон о рынке ценных бумаг (ст. 11) в качестве исключения из общего запретаразрешает фондовым биржам депозитарную деятельность и деятельность поопределению взаимных обязательств.

Российскоезаконодательство устанавливает исчерпывающий перечень видов профессиональнойдеятельности на рынке ценных бумаг (гл. 2 Закона о рынке ценных бумаг). Этоброкерская, дилерская, депозитарная деятельность, деятельность по управлениюценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), по ведению реестравладельцев ценных бумаг и по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Депозитарнойдеятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаги/или учету к переходу прав на ценные бумаги (ст. 7 Закона о рынке ценныхбумаг). Профессиональный участник рынка ценных бумаг (в том числе фондоваябиржа), осуществляющий депозитарную деятель­ность, именуется депозитарием, аего клиент (тот, кто пользуется услугами депозитария) — депонентом. Отношениямежду сторонами оформляются депозитарным договором, или, как его частоназывают, — договором о счете депо. Такой договор должен быть заключен вписьменной форме.

Клиринговойназывается деятельность по опреде­лению взаимных обя­зательств (сбор, сверка,корректировка информации по сделкам с ценными бу­магами и подготовкабухгалтерских документов по ним) и их зачету по постав­кам ценных бумаг ирасчетам по ним (ст. 6 Закона о рынке ценных бумаг). Фон­довая биржа,осуществляющая клиринг в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами,действует на основе договоров с участниками рынка ценных бумаг.

Статья13 Закона о рынке ценных бумаг определяет основные права и обязанности фондовойбиржи. Биржа самостоятельно устанавливает размер и порядок взимания: отчисленийв свою пользу от вознаграждения, получаемого ее членами за участие в биржевыхсделках; взносов, сборов и других платежей, вносимых членами фондовой биржи зауслуги, оказываемые биржей; штрафов за нарушение устава биржи, правил биржевойторговли и других внутренних документов. Биржа не вправе устанавливать размерывознаграждения, взимае­мого ее членами за совершение биржевых сделок.

Фондоваябиржа может оказывать консультацион­ное и информационное обслуживаниеучастников рын­ка ценных бумаг и потенциальных клиентов (инвесторов). Онавправе создавать третейский суд для разрешения споров.

Будучинекоммерческой организацией, фондовая биржа может быть соз­дана только в форменекоммерческого партнерства (ст. 11 Закона о рынке цен­ных бумаг).Учредительными документами некоммерческого партнерства приз­наются устав иучредительный дого­вор. Наличие последнего зависит от жела­ния учреди­телейнекоммерческого партнерства (ст. 14 Закона о некоммерчес­ких организациях).Фондовая биржа считается созданной с момента государст­венной регистрации.Сегодня такая регистрация производится Федеральной ко­миссией по рынку ценныхбумаг (ФКЦБ). Согласно ст. 39 и 42.Закона о рынке ценных бумаг Федеральнаякомиссия лицензирует все виды профессиональной деятельности на рынке ценныхбумаг. Современное законодательство устанав­ливает две категории лицензий,выдаваемых фондовым биржам: лицензия на деятельность в качестве фондовой биржипо операциям с ценными бумагами, за исключением операций с государственнымиценными бумагами, ценными бу­магами субъектов РФ и муниципальных образований;лицензия на деятельность в качестве фондовой биржи по операциям сгосударственными ценными бума­гами, ценными бумагами субъектов РФ и муници­пальныхобразований. Наз­ванные лицензии выдаются на срок (до 10 лет), установленныйраспоряжением ФКЦБ. Для получения лицензии к фондовой бирже и ее работникампредъяв­ляется ряд требований. Так, минимальный размер собственного капиталабиржи должен составлять — после 1 января 2000 г — не менее 200 000 минимальныхраз­меров оплаты труда (МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала.

Дляполучения лицензии заявитель обязан пред­ставить в Федеральную комиссию порынку ценных бумаг следующие документы общего действия:

•заявление на выдачу лицензии, подписанное уполномоченным лицом и составленноепо установлен­ной форме;

•регистрационную форму на бумажном и магнит­ном носителях;

•нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрациизаявителя;

•нотариально заверенную копию учредительных документов биржи;

•копию письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий иорганизаций, засвидетельствованную нотариально;

•нотариально заверенную копию карты постановки на учет с приложениями;

•копию об избрании или назначении единоличного исполнительного ор­ганазаявителя. При наличии коллегиального исполнительного органа представ­ляется

копиядокумента об избрании либо назначении руководителя;

•выписку из трудовой книжки единоличных исполнительных органов профессиональногоучастника (содержащую сведения о стаже работы в соответствии с установленнымитребованиями);

•справку о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесено­го ими вимущество некоммерческой организации на момент подачи заявления;

•копии бухгалтерского баланса с отметкой нал­говой инспекции и отчета о прибыляхи убытках, заве­ренные подписью и печатью аудитора, имеющего ли­цензию нааудиторскую деятельность в области аудита бирж, а также расчет размерасобственного капитала на последнюю отчетную дату;

•копии квалификационных аттестатов работников заявителя, выданных ФКЦБ;

•положение о внутреннем контроле, утвержден­ное в установленном заявителемпорядке;

•копию платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионногосбора, подписанную должностным лицом заявителя и заверенную печатью заявителя ибанком. В настоящее время размер сбора составляет 1000 МРОТ на дату подачизаявления;

•иные документы, указанные в Положении от 23 ноября 1998г.

Перечисленныедокументы представляются в двух экземплярах. Кроме того, они должны бытьпрошиты, пронумерованы и скреплены печатью организации.

Надообратить особое внимание на некоторые ло­кальные акты биржи. Правила фондовойбиржи — один из самых важных документов, регулирующий механизм торгов. Преждевсего отметим обязательные положе­ния, которые должны быть предусмотрены в этомдо­кументе:

1)предмет торговли — перечень видов, категорий и типов ценных бумаг. Определениекрупных лотов цен­ных бумаг и особенности торговли ими;

2)виды сделок, совершаемых на бирже. Порядок совершения, оформления и расчетов подоговорам куп­ли-продажи ценных бумаг. Порядок и способы обеспе­ченияобязательств, а также правила возмещения убыт­ков, связанных с неисполнениемили ненадлежащим исполнением обязательств, в том числе по договорам участниковторговли с их клиентами;

3)требования, предъявляемые к участникам тор­говли, и их правовое положение(указание на то, в каком качестве они выступают при заключении догово­ровкупли-продажи). Требования к порядку исполнения участниками торговли порученийклиентов на покупку и продажу ценных бумаг;

4)нормы, касающиеся непосредственно порядка ведения торгов (время начала иокончания торговой сес­сии, правила и порядок вмешательства должностных лицорганизатора торговли, в том числе порядок при­остановления и возобновленияторговли, перечень дол­жностных лиц, которые вправе приостанавливать иливозобновлять торговлю ценными бумагами). Меры, пред­принимаемые биржей иучастниками торговли при воз­никновении чрезвычайных обстоятельств, препятству­ющихпродолжению торговли;

5)описание механизма образования цен договоров, а также описание мер, призванныхпредотвратить ма­нипулирование ценами;

6)процедуры рассмотрения и урегулирования споров между участниками торговли;

7)правила сбора, хранения, защиты, доступа и раскрытия информации;

8)процедуры, обеспечивающие составление тор­говой системой реестра всех договоровкупли-продажи ценных бумаг с указанием времени заключения и всех существенныхусловий договоров (торговая система — это совокупность вычислительных средствпрограмм­ного обеспечения, баз данных, телеком­муникационных средств и другогооборудования, обеспечивающая возмож­ность поддержания, хранения, обработки ираскры­тия информации, необхо­димой для заключения и ис­полнения договоровкупли-продажи ценных бумаг). Описание правил и процедур регистрации в торговойсистеме данных о заклю­ченных договорах и их сверки с данными участниковторговли, процедур согласования выявленных расхождений. Ответственность биржиза сбой и ошибки в работе торговой системы;

9)описание механизма контроля за соблюдением правил организатора торговли;

10)санкции и меры, применяемые к нарушителям правил, включая неисполнение илиненадлежащее ис­полнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг.

Правилараскрытия информации. В них необходи­мо предусмотреть:

•положения о раскрытии — в течение торговой сессии — участникам тор­говли,Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и иным заинтересован­ным лицаминформации о текущих котировках, объявивших их участниках, о стоимости однойценной бумаги, количестве котируемых ценных бумаг, ценах договоров и количествеценных бумаг по заключенным в ходе тор­говой сессии договорам;

•положения о раскрытии информации по итогам торговой сессии (о на­именовании игосударственном регистрационном номере ценных бумаг; коли­честве фактическипроданных за день ценных бумаг по каждому эмитенту, ти­пу и виду ценных бумагэтого эмитента; средневзвешенной стоимости одной ценной бумаги в течениеторговой сессии; стоимости одной ценной бумаги по итогам последнего за торговуюсессию договора — «цене закрытия торговой сессии» — по каждомуэмитенту, типу и виду ценных бумаг этого эмитента; изменениях средневзвешеннойстоимости ценных бумаг и цены закрытия торговой сессии по сравнению спредыдущим рабочим днем). Указанная в настоящем пункте информация должна бытьраскрыта биржей через специа­лизированные российские информацион­ные агентстване позднее одного часа после офици­ального времени окончания торговой сессии;

•положения о раскрытии иной информации, хранящейся у организатора торговли;

•название и место нахождения лица, ответственного за раскрытие информации и(или) ее распространение:

•размер платы (если таковая установлена), взимаемой за раскрытие и (или)распространение информации, контактные телефоны или иной способ связи дляполучения доступа к раскрываемой информации, форма и перечень распространяемойинформации;

•описание систем и процедур сбора, обработки и проверки раскрываемой и (или)распространяемой ин­формации о ценах договоров и количестве ценных бумаг поэтим договорам, ценах покупки и продажи. Эти системы и процедуры должныобеспечивать достоверность информации, а также исключать возможностьраспространения фиктивных или сфабрикованных в целях мошенничества и разногорода манипуляций сведений;

•порядок сообщения или замены информации, если обнаружены ошибки, нарушеныправила и процедура при введении информации в автоматизированную систему ееобработки.

Надоподчеркнуть, что Правила раскрытия инфор­мации не могут содержать положений,дискриминиру­ющих лиц, которые желают получить эту информацию.

Набирже действует кодекс мер дисциплинарного воздействия на участников торговли —нарушителей правил биржи, законодательства РФ о ценных бумагах и актов ФКЦБ.

Всеперечисленные документы должны соответствовать обязательным требованиямдействующего законодательства, включая соответствующие акты ФКЦБ.

Лицензия(уведомление об отказе в выдаче лицен­зии) выдается в течение 60 дней с датырегистрации указанных документов. ФКЦБ вправе уведомить зая­вителя онеобходимости внести изменения и дополне­ния в представленные документы, атакже потребо­вать дополнительные документы и информацию.

Ввыдаче лицензии может быть отказано, если представленные докумен­ты несоответствуют требова­ниям законодательства РФ и актов ФКЦБ либо содержатнедостоверные или неполные сведения (п. 3.19 Положения от 23 ноября 1998 г.).Отказ возможен и при непредставлении документов, пре­дусмотренных Положением от23 ноября 1998 г., а также затребованных ФКЦБ. Отказывая в выдаче лицензии,Федеральная комиссия в течение семи дней с этого момента направ­ляет заявителюсвое мотивированное решение. Заявитель вправе обжаловать такой отказ вадминистративном и/или судебном порядке.

Фондоваябиржа самостоятельно устанавливает процедуру включения в список ценных бумаг,допу­щенных к обращению на данной бирже.

Ценныебумаги — документ, удостоверяющий с соблюдением установлен­ной формы иобязательных рек­визитов имущественные права, осуществление или передачакоторых возможна только при его предъявлении (ст. 142 ГК РФ).

Процедурыпо допуску ценных бумаг к обращению на данной бирже (включение в котировальныйлист) называются листингом и производятся в по­рядке, утвержденном фондовойбиржей и в соответствии с требованиями, уста­новленными законодательством.Делистинг — процедуры, имеющие противо­положную цель, а именно: исключитьценные бумаги из котировального листа. В свою очередь котировальный лист — этоспи­сок ценных бумаг, прошедших листинг. Следует обратить внимание, что ценныебумаги, не включенные в котировальные листы, могут обращаться на бирже наосновании отдельного допуска (по решению уполномо­ченного органа управлениябиржи).

Организацияторговли ценными бумагами произво­дится в ходе биржевой сессии. Под торговойсессией следует понимать промежуток времени в течение рабо­чего дня, в периодкоторого осуществляется торговля ценными бумагами через организаторов торговли.За­кон о рынке ценных бумаг предлагает совершать опе­рации с ценными бумагамичерез профессиональных участников рынка. Юридические лица и граждане, за­регистрированныев качестве предпринимателей, ко­торые осуществляют виды деятельности, названныев гл. 2 Закона, признаются профессиональными уча­стниками рынка ценных бумаг.

В основеорганизации торговли ценными бумагами лежат биржевые тор­ги, которые проводятсяв форме аукциона. Существуют различные виды аукци­онов (простые, двойные,непрерывные и др.). Если простой аукцион предпола­гает конкуренцию либопродавцов, либо покупателей, то при проведе­нии двой­ного аукциона имеет местоконкуренция меж­ду продавцами и между покупа­телями. Считается, что двойнойаукцион — наиболее эффективная форма орга­низации биржевых торгов ценнымибумагами.

СПИСОК ИСПОЛЬЗованной ЛИТЕРАТУРЫ

 

1.  В.В.Лазарев «Общая теория права и государства». – М., 1996

2.  В.Н. Кудрявцев «Правовое государство», изд. «Вопросыфилософии»

3.  B.C. Нерсиянец «Гражданское общество и правовоегосударство»., журнал «Государство и право»

4.  К. Маркс, Ф. Энгельс. Сочинения, т. 17

5.  Ш. Монтескье. Избранные произведения.

6.  В.А.Галанов, А.И.Басов «Биржевое дело». – М., 1998.

7.  В.С.Белых, С.И.Винченко «Биржевое право». – М., 2001.

8.  А.Г.Грязнова, Р.В.Корнева, В.А.Галанов «Биржевая деятельность». – М.,1995.