Реферат: Оперативно-розыскная деятельность

Министерствообразования РФ
Байкальский Государственный Университет Экономики и Права

Лекции по предмету

Основы оперативно-розыскной деятельности

Преподаватель:Анатолий Миронович Ефремов

Иркутск, 2002-2003 уч. год


/>/>/>Содержание

Понятие,принципы, задачи и правовая основа ОРД… 3

Условия, основания проведения ОРМ… 6

ОРМ… 7

Органы, осуществляющие ОРД… 12

Понятие и принципы ОРП… 16

Сущность и принципы ОРП… 16

Стадии ОРП… 18

Сыскное доказывание и сыскныедоказательства. 18

Разработка в ОРП… 20

Обеспечение уголовно-процессуальныхдоказательств в ОРП… 23

Порядок предоставления фактическихданных, полученных в результате ОРД,
органу дознания, следствию или в суд. 24

Список условных сокращений. 25


Понятие, принципы, задачи и правоваяоснова ОРД

1. Понятие ОРД (ст. 1 ФЗ «Об ОРД») – вид деятельности,осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственныхорганов, уполномоченных на то ФЗ «Об ОРД» в пределах ихполномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни,здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечениябезопасности общества и государства от преступных посягательства.

Основные черты ОРД

– разведывательно-поисковый характер;

– перечень субъектов исчерпывающий;

– ОРД ограничивается пределом компетенции органов, ее осуществляющих;

– два способа осуществления: гласно и негласно;

цель: обеспечить права, свободы, неприкосновенностьсобственности, жилища и т.д.;

– ОРД взаимосвязана с уголовно-процессуальными (следственными) действиями(эти действия осуществляются в различных правовых режимах:

а) разная правовая база;

б) разные пределы производства ОРМ (до, в ходе, после предварительногорасследования) и следственных действий (возбуждение у/д);

– разные результаты действий (итог следственных действий –доказательства. ОРМ – сведения об источниках фактов, которые могут бытьиспользованы в качестве доказательств после их закрепления процессуальнымпутем).

– ОРД связана с частно-детективной и охранной деятельностью (ФЗ от11.05.92 г. «О частной детективной и охранной деятельности в РФ») –это оказание на возмездной договорной основе услуг физическим и юр. лицамдетективами, имеющими специальное разрешение в целях защиты прав и интересовсвоих клиентов. Они не являются сотрудниками правоохранительных органов и невправе проводить ОРМ.

2. Задачи ОРД (ст. 2 ФЗ «Об ОРД»).

А) выявление, предупреждение (задержание с поличным,возбуждение у/д), пресечение и раскрытие преступлений + выявление иустановление лиц, их подготавливающих, совершающих и совершивших (взаимосвязь суголовно-процессуальной деятельностью).

ОРД осуществляется организационными мерами:

– обеспечение оперативно-тактической готовности к реагированию на сигнал;

– организация взаимодействия оперативных и следственных подразделений,Которые участвуют;

– осуществление постоянного оперативного контроля за лицами, состоящимина оперативном учете.

Б) осуществление розыска лиц, скрывающихся от органовдознания, следствия и суда; уклоняющихся от уголовного наказания + розыска безвести пропавших:

– это система организации процессуальных оперативно-розыскных и иныхспециальных мероприятий, комплексное осуществление которых обеспечивает быстроеобнаружение лиц, установление негативных факторов, способствующих ихдлительному пребыванию на нелегальной территории и укрывательству;

В) добывание информации о событиях или действиях, которыесоздают угрозу государству, военной, экономической или экологическойбезопасности РФ.

3. Принципы ОРД (ст. 3 ФЗ «Об ОРД»)

Оперативно-розыскная деятельность основываетсяна конституционных принципах:

А) законности (Общеправовой принцип);

Б) уважения и соблюдения прав и свобод человекаи гражданина (общеправовой п-п);

В) конспирации (специальный отраслевой п-п);

Г) сочетания гласных и негласных методов исредств (спец. отраслевой п-п).

Принципы ОРД – это основополагающие начала, руководящие идеи.Принципы А, Б закреплены в связи с возможным ограничением этих прав, есливозникает необходимость.

Принцип А – безусловное и точное соблюдение норм К РФ, законов ииных н.п.а., регламентирующих ОРД (ст. 5 – запрещение использования мер, неперечисленных в законе.

Принцип Б – это признание законодателем приоритетными по сравнениюс другими объектами защиты и соблюдения прав и свобод человека и гражданина.Допускается возможность ограничения прав на неприкосновенность жилища, тайнупереписки, телефонных переговоров и др. на основании решения суда.

Принцип В – отражает специфический оперативно-разведывательныйхарактер деятельности. Он означает необходимость использования в процессе ОРДправил и приемов, которые позволяют сохранять в тайне от преступников действияправоохранительных органов, направленные на их разоблачение.

Необходимость сохранения тайны обусловлена рядом причин:

а) потребностью принятия адекватных мер борьбы с преступностью(преступления в условиях неочевидности);

б) конспиративность позволяет избежать необоснованной или преждевременнойкомпрометации подозреваемых лиц;

в) сохранение в тайне является в ряде случаев непременным условием оказаниягражданами помощи в раскрытии преступления + гарантии соблюдения ихконституционных прав и свобод.

Принцип Г означает тесную взаимосвязь оперативно-розыскной ипроцессуальной деятельности. Ст. 11 ФЗ «Об ОРД» – результаты ОРДмогут использоваться в качестве поводов и основания к возбуждению у/д + впроцессе доказывания.

+ принципы:

–  равенства граждан перед законом;

– подконтрольности;

– ведомственный, парламентарный и судебный контроль ОРД, прокурорскийнадзор;

– принцип наступательности (ОРД должна носить превентивный характер).

3. Правовая основа ОРД – совокупность законодательных и иныхнормативных актов, регламентирующих отношения, возникающие в сфере ОРД.

1) Принципы в К РФ:

– признание государством высшей ценностью прав и свобод;

– равенство граждан перед законом;

– соблюдение норм международного права в области прав человека;

– обеспечение права на неприкосновенность частной жизни, личную исемейную тайну;

– обеспечение права на неприкосновенность жилища;

– гарантии судебной защиты прав и свобод граждан;

– установление законодательного порядка ограничения основных прав длядостижения целей.

Ст.ст. 23, 25 К РФ – обязательность получения судебного решения.

2) УПК, ФЗ «Об ОРД»;

3) др. ФЗ – делятся на 3 группы:

а) ФЗ, которые устанавливают базисное положение ОРД (УКопределяет признаки состава преступления, крайнюю необходимость, обоснованныйриск; уголовно-процессуальное законодательство определяет порядоквзаимодействия ОРД и следствия);

б) ФЗ, регламентирующие деятельность отдельных субъектов (ЗРСФСР от 18.04.91 г. «О милиции» – возможность осуществления ОРМ намилицию"; ФЗ «Об исправительных учреждениях, исполняющих наказание ввиде лишения свободы» 1993 г.; ФЗ «О содержании под стражейобвиняемого, подозреваемого» 1995 г.; УИК, ФЗ «Об органах ФСБРФ» 1995 г.; ФЗ «О федеральных органах налоговой полиции» 1993г.; Таможенный кодекс; ФЗ «О внешней разведке» 1996 г.; ФЗ «Огос. границе» 1993 г.; ФЗ «О государственной охране» 1996 г.);

в) ФЗ. Регулирующие отношения, возникающие при решениичастных задач ОРД
(ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах» 1998 г. –разрешение использования средств и веществ при производстве отдельных ОРМ(контролируемая поставка, проверочная закупка); ФЗ «О государственнойтайне» – перечень сведения в области охраны, которые относятся к тайне,порядок допуска к оперативным сведениям, составляющим гос. тайну; ФЗ «Опрокуратуре» – надзор за органами дознания и ОРД; ФЗ «Огосударственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующихорганов» 1995 г.; ФЗ «О частной детективной и охраннойдеятельности»).

4) Постановления Правительства РФ («Об утвержении правил оботнесении сведений, составляющих гос. тайну к различным степенямсекретности»);

5) ППВС РФ:

– «О некоторых вопросах, связанных с применением ст.ст. 23, 25 КРФ»;

– «О некоторых вопросам применения судами К РФ при осуществленииправосудия» 1995 г.

6) Определения КС РФ («По делу о проверке конституционностиотдельных положений ФЗ „Об ОРД“ по жалобе гражданки Черновой»1998 г;

7) Ведомственные н.а. (приказы и инструкции, регламентирующие ОРД).

Условия, основания проведения ОРМ

1. Основания проведения ОРМ

В соответствии с ФЗ основания:

1. Наличие возбужденных у/д (по поручению следователятогда, когда совершившее преступление лицо установлено или если лицо неизвестно – на установление лица без поручения следователя).

2. Получение органами, осуществляющими ОРД, сведений опризнаках готовящегося, совершаемого или совершенного противоправного деяния +о лицах, если нет достаточных оснований для решения вопроса о возбуждении у/д:

а) заявления и сообщения о преступлениях, которые являются поводами квозбуждению у/д (письменные сообщения организаций, должностных лиц, явка сповинной. Заявитель должен предъявить документы, удостоверяющие личность);

б) другая информация о преступлениях и происшествиях (публикации в СМИ;сообщения страховых компаний о возникновении страховых случаев в результатесовершения преступлений; срабатывание охранной сигнализации; оповещение обавариях, пожарах, несчастных случаях с людьми; рапорты сотрудников ОВД о непосредственнообнаруженных происшествиях.

Проведение проверочных действий:

– проверка скрывшегося лица по учетам;

– опрос свидетелей об установлении.

3. Обнаружение неопознанных трупов.

4. Указания прокурора, постановление суда о проведении ОРМ(результаты оформляются справкой, рапортом с оперативными сведениями, которыемогут входить в предмет доказывания; могут прилагаться предметы и документы,полученные в ходе проведения ОРМ).

5. Запросы иных органов, осуществляющих ОРД, в которыхдолжны быть указаны, какие конкретные мероприятия должны провести.

6. Постановления о применении мер безопасности в отношениизащищаемых лиц (судьи) – смена места жительства; другие документы.

Поводы осуществления мер безопасности

– заявление должностного лица;

– обращение руководителя правоохранительного органа;

– получение оперативной и иной информации о наличии угрозы безопасностилица.

Основания: наличие достаточных данных, которые свидетельствуют ореальности угрозы защищаемого лица.

Разрешение оформляется мотивированные постановлением с указанием мерзащиты.

7. Запросы международных правоохранительных организаций иорганов иностранных государства (Национальный центр бюро Интерпола МВД РФ).

ОРМ

Опрос – выявление лиц, скрывающихся от дознания, следствия и суда,пропавших без вести.

Опрос – это специальная беседа, которая проводится с гражданами,которым могут быть известны сведения об интересующих данных.

Опрос допускается при добровольном согласии граждан, они не могут бытьподвержены приводу.

Опрос может носить конфиденциальный характер, такое лицо не может бытьдопрошено в качестве свидетеля без его согласия. Результаты могут бытьоформлены объяснением, заявлением, справкой или рапортом сотрудника, которые кматериалам у/д не приобщаются.

Могут быть использованы техсредства фиксации, оформляются рапортом, можетбыть применен полиграф (утв. Приказом МВД от 28.12.1994 г.), заключениеоператора полиграфа может быть передано следователю для учета в процессе доказывания.

Гипноз оформляется актом судебно-психологического исследования.

Указ Президента РФ от 06.03.1997 г. № 188 «Об утверждении сведений,составляющих конфиденциальную информацию».

Наведение справок – это способ собиранияинформации, необходимой для решения задач ОРД, путем непосредственного изучениядокументов (в том числе архивных), а также направления запросов в любые органы,предприятия, учреждения и организации, имеющие информационные системы.Наведение справок предполагает сбор сведений о биографии проверяемых, ихродственных связях, образовании, роде занятий, имущественном положении, местепроживания, фактах допущенных в прошлом правонарушений и других данных,позволяющих установить признаки противоправной деятельности. Кроме информацииконфиденциального характера: данные о коммерческой тайне (ст. 139 ГК),банковская тайна и тайна денежных вкладов (ст. 26 Закона «Обанках…»), нотариальная, врачебная, журналистская тайны и др.

Закон «О милиции» – получение отдолжностных лиц справок, копий документов.

Результаты изучения документов оформляютсясправкой или рапортом.

Сбор образцов для сравнительногоисследования – получение всевозможныхобъектов для распознания и идентификации с имеющимися аналогами + дляустановления признаков преступной деятельности.

ФЗ «Об ОРД» – нет перечня. Это могутбыть:

– следы рук, ног, запах, почерк, микрочастицы, сырье, готовая продукция,предметы, изъятые из гражданского оборота.

Гласный сбор образцов – при добровольном согласии.

Негласный сбор – могут привлекаться и специалисты. Запрещаетсясовершать действия, угрожающие жизни, здоровью, унижающие честь и достоинство ит.д.

Проверочная закупка – совершение мнимой сделки, как правило, слицом, подозреваемым в противозаконной деятельности (обман потребителей, наркотическиесредства, психотропные вещества). На основании постановления органа,осуществляющего ОРД. Может быть произведена оперуполномоченным (о/у) или по егопоручению.

Проводится как в гласно, так и в зашифрованной форме. Оформляется справкой+ объяснениями лиц, которые были привлечены к закупке. Могут применятьсятехнические средства.

Исследование предметов и документов – это непроцессуальноекриминалистическое исследование объектов, полученных в результате ОРМ,проводимое, как правило, до возбуждения уголовного дела с целью выявленияпризнаков преступной деятельности и причастности к ней конкретных проверяемыхлиц.

Результаты: справка (в учреждениях МВД); другие документы,предусмотренные н.п.а. ведомств (другие учреждения).

Наблюдение – негласное слежение за лицами, подозреваемыми впреступной деятельности, за использованными ими транспортными средствами сцелью а) выявления соучастников; б) мест хранения орудий совершенияпреступлений; в) похищенного имущества (наблюдение м/б физическое илиэлектронное).

Физическое наблюдение – визуально.

Электронное наблюдение – применение специальных техсредств впомещениях, ТС (сотрудники спецорганов).

Результаты оформляются рапортом или актом наблюдения.

Отождествление личности – способ установления лиц, причастных кпреступной деятельности либо находящихся в розыске, заключающееся внепроцессуальном опознании личности по признакам внешности, голосу, запаху. Различается:

Непосредственное отождествление – если лицо уже встречалось;

Опосредованное – по словесному портрету, который дало лицо, ранеевстречавшееся с опознаваемым.

Использование фото-, видоучетов.

Запрещено:

1)   оказывать воздействие на отождествляющих;

2)   действия, исключающие в дальнейшем процессуальное опознание;

3)   привлекать граждан, если их физические и психические качества даютоснования ставить под сомнение результаты.

Объектом могут быть живые лица, трупы, изъятые у преступников предметы ивещи.

Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности иТС (оперативный осмотр) – непроцессуальный осмотр этих служебных помещений, ТСи иных объектов в целях поиска следов преступной деятельности, орудий,разыскивания преступников + в целях получения иной информации, необходимой длярешения задач ОРД.

Основные виды объектов: помещения, здания (сооружения), участкиместности, документы, личные вещи, животные, тело человека.

Обследование может быть гласным и негласным.

Допускается перемещение, копирование и создание других условий,направленных на следообразование.

Результаты оформляются актом, который может быть приобщен к у/д.Сведения о применении техсредств оформляются справками, которые м/б средствамидоказывания.

Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений –способ получения информации о преступной деятельности лиц путем негласногопросмотра почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений.

Ч. 2 ст. 8, ч. 1 ст. 9 ФЗ: иные сообщения – по сетям электрической ипочтовой связи – ФЗ от 16.02.96 г. «О связи» – это всякая передачисигналов, письменного текста, изображений, звуков и т.д. Почтовая связь– обработка, доставка сообщений и денежных средств. Сети – система,обеспечивающая один или несколько видов передачи информации.

Ст. 23 К РФ – тайна переписки, телеграфных и иных сообщений à их ограничение только наосновании судебного решения при наличии признаков готовящегося, совершающегосяи совершенного преступления.

Эти мероприятия относятся к категории оперативно-технических. ПроводятсяФСБ на основании постановления начальника ОВД субъекта РФ.

Объекты контроля: письма, телеграммы, посылки, бандероли, денежныепереводы (к конкретному лицу или исходящие от конкретного лица).

Максимальный срок – 6 месяцев, продление – на основании нового судебногорешения.

С почтовых отправлений могут сниматься копии, изъятие образцов,фотографирование.

Ст. 48 ФЗ «О НС и ПВ» – должностные лица ОВД, таможни,пограничной службы, осуществляющие контроль за перевозкой имеют право досмотрапочтовых, багажных отправлений, это ОРМ àсудебного решения не требуется.

Досмотр передач осужденным àОРМ (также  не требуется судебное решение).

Прослушивание телефонных переговоров – негласное получениеинформации, передаваемой лицами, подозреваемыми в совершении преступления поабонентским линиям телефонной связи.

Проводится ФСБ, иногда ОВД на основании судебного решения. Максимальныйсрок – 6 месяцев.

Когда возникает угроза жизни, здоровью, собственности по письменномусогласию заявителя может быть прослушивание на основании постановленияначальника органа, осуществляющего ОРД с обязательным уведомлением судьи втечение 24 часов без судебного решения.

Для прослушивания радиостанций судебного решения не требуется.

Право прерывания телефонных переговоров, если они носят преступныйхарактер – ст. 15 ФЗ.

Сопровождается фиксацией на магнитных лентах. Фонограмма направляетсяследователю с сопроводительным письмом или с постановлением начальника органа,осуществляющего ОРД.

Снятие информации с технических каналов связи – перехват с помощьюспециальных техсредств открытой незашифрованной информации, передаваемой потехническим каналам связи.

На основании судебного решения проводят ОВД или ФСБ.

Результаты оформляются справкой или рапортом (сотрудник ОВД, ФСБ,если принимают участие другие лица – акт).

Информация с дискет – в виде приложения к рапорту (справке) или акту. Онипредоставляются следователю для использования в качестве доказательств, если вних не содержится гос. тайны.

Оперативное внедрение – способ получения информации путемлегендированного ввода сотрудников ОВД и лиц, оказывающих оперативноесодействие, в криминальную среду в целях разведывательного сбора информации,необходимой для решения задач ОРД.

Субъекты:

– штатные негласные сотрудники оперативных подразделений, принадлежностькоторых зашифрована;

– штатные оперативные работники, исполняющие свои должностные обязанностина гласной основе;

– лица, оказывающие конфиденциальное содействие органам, осуществляющимОРД.

Ч. 4 ст. 15 ФЗ «Об ОРД» – оперативные работники могутиспользовать документы, которые зашифровывают личность, ведомственнуюпринадлежность, используемые ТС.

Запрещается негласная работа в органах госвласти РФ, субъектов РФ иорганов МСУ + в деятельности зарегистрированных политических партий,общественных организаций и религиозных объединений с целью оказания влияния нахарактер их деятельности.

Внедренные лица могут имитировать характер преступной деятельности:вынужденное причинение вреда охраняемым законом интересам + безлицензионноеиспользование НС и ПВ.

Сведения о штатных негласных сотрудниках составляют гос. тайну,оглашаются на основе письменного согласия этих лиц.

Внедрение оформляется рапортом. Внедренные лица в случае необходимостимогут выступать в качестве свидетелей.

Контролируемая поставка – способ получения информации о признакахпреступной деятельности путем установления контроля за поставкой, покупкой иперемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которыхзапрещена или оборот которых ограничен, а также являющихся объектами илиорудиями преступных посягательств.

Правовая основа — Конвенция ООН о борьбе с незаконным оборотом НС иПВ (1988 г.).

Использование этого ОРМ было закреплено в ст. 227 Таможенного кодекса1993 г. (впервые) – возможность поставки НС и ПВ в целях пресечения ихмеждународного оборота на основании Международного договора.

Ст. 228 ТК РФ – использование этого метода и в отношении другихпредметов, например, орудий преступления, контрабанды товаров.

Ст. 49 ФЗ «О НС и ПВ» – допускается в пределах РФ ввоз, вывоз,транзит при контроле.

Проводится на основании постановления органа, осуществляющего ОРД. Всеучастники должны быть ознакомлены.

Предметы, ограниченные в обороте:

– имущество, добытое преступным путем;

– поддельные кредитные карты и расчетные документы;

– вооружение и военная техника, в отношении которых установленспециальный экспортный контроль;

– драгоценные металлы, камни, жемчуг;

– радиоактивные материалы;

– оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества;

– НС и ПВ;

– сильнодействующие или ядовитые вещества;

– порнографическая продукция;

– поддельные документы, штампы, печати, бланки;

– официальные документы и гос. награды;

– оружие массового поражения.

Виды контролируемой поставки:

– внутренние (на территории РФ);

– транзитные (через территорию РФ) – в соответствии с МД-рами по инициативеправоохранительных органов иностранных государств на основании официальныхзапросов международного правоохранительного органа;

– внешние – в соответствии с МД-рами только с разрешения ГТК, МВД, ФСБ(должны быть согласованы с правоохранительными органами иностранныхгосударств).

Проводится по плану, утверждаемому органами органом, инициировавшимконтрольную поставку. Должно быть указано основание, цели, задачи мероприятияпо документированию действий, какие силы будут задействованы, мерыбезопасности, предполагаемые расходы.

Результаты оформляются различными документами (рапортом, справкой,объяснениями граждан, актом контролируемой поставки, приходно-расходнымидокументами).

Оперативный эксперимент – способ получения информации путемвоспроизведения негласно контролируемых условий и объектов для установленияпротивоправной деятельности лиц, их противоправных намерений, обоснованноподозреваемых в подготовке совершения тяжких и особо тяжких преступлений.

Проводится на основании постановления руководителя органа в целяхпресечения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений.

Условия эксперимента:

1)   не должны подталкивать к совершению противоправных действий;

2)   не должны создавать опасность для жизни и здоровья участников;

3)   могут проводиться для установления лиц путем применения ловушек.

Допускается вынужденное причинение вреда охраняемым законом интересам,например, нелицензионное использование НС.

Регламентируется ведомственными актами.

Результаты оформляются рапортом или актом оперативного эксперимента(если участвовали другие лица или если были выявлены лица, виновные всовершении преступления).

К ним могут прилагаться документы, химические вещества, тех. Средства ит.д., которые могут быть использованы в процессе доказывания (диктофоны,видео-, фотокамера и т.д.).

Требования к тех. средствам: должны иметь сертификацию, подтверждающие ихбезопасность.

Органы, осуществляющие ОРД

Ст. 13 ФЗ «Об ОРД» – оперативные подразделения:

1. Органов внутренних делРоссийской Федерации.

2. Органов федеральнойслужбы безопасности.

3. Федеральных органовналоговой полиции.

4. Федеральных органовгосударственной охраны.

5. Органов пограничнойслужбы Российской Федерации.

6. Таможенных органовРоссийской Федерации.

7. Службы внешней разведкиРоссийской Федерации.

8.Министерства юстиции Российской Федерации.

Ст. 67 К РФ – территория РФ.

Не могут совершать правоохранительные органы и спецслужбы ИГ à МД-ры и Устав Интерпола.

1. (ОВД) В рамках своей компетенции:

подразделения уголовного розыска; ОБЭП; НОН; по борьбе с преступнымипосягательствами на грузы ОВД на транспорте; обеспечения собственнойбезопасности; оперативные подразделения национального бюро Интерпола,оперативного поиска; оперативно-технические; по борьбе с преступлениями в сференовых технологий; оперативные подразделения милиции общественной безопасности.

2. (ФСБ) – система – территориальные; подразделения ввойсках. (ФЗ «Об органах ФСБ РФ»).

А – контрразведывательная и разведывательная деятельность:

– выявление, предупреждение, пресечение разведывательной деятельностиспецслужб ИГ, направленной на нанесение ущерба безопасности РФ.

Б – борьба с преступностью.

Взаимодействие с органами внешней разведки. Шпионаж, коррупция, НОН,контрабанда, терроризм.

3. ФЗ «О федеральных органах налоговой полиции»от 24.06.93 г.; задачи:

– выявление, предупреждение, пресечение налоговых правонарушений ипреступлений;

– обеспечение безопасности деятельности государственных налоговыхинспекций, защита сотрудников от противоправных посягательств при исполненииобязанностей;

– предупреждение, пресечение, выявление коррупции в налоговых органах.

Система органов налоговой полиции

1)   Федеральная служба Налоговой полиции на правах гос. комитета;

2)   Органы федеральной службы налоговой полиции по субъектам РФ;

3)   Межрайонные отделы ФСНП (местные органы).

4. ФЗ от 21.07.93 г. «О государственной тайне»от 27.05.1996 г. № 57-ФЗ.

Задачи: обеспечение безопасности вышестоящих должностных лиц государства.

Государственная охрана – функция федеральных органов гос. власти всфере обеспечения безопасности объектов государственной охраны, осуществляемаяна основе охранных, оперативно-технических мероприятий.

Объекты гос. охраны:

– Президент РФ, члены его семьи, проживающие совместно с ним илисопровождающие их лица;

– Премьер-министр;

– Спикер ГД ФС;

– Председатель КС РФ;

– Председатель ВС РФ;

– Председатель ВАС РФ;

– Генпрокурор;

– Главы ИГ и правительств во время пребывания в РФ;

– иные лица, занимающие гос. должности (по решению Президента).

Президенту охрана предоставляется пожизненно, остальным – в течениесрока полномочий.

5. ФЗ «О государственной границе РФ» от01.04.1993 г.

ФПС включает в себя:

– органы пограничного контроля;

– органы внешней разведки;

– органы, осуществляющие разведывательную, контрразведывательную, ОРД.

В интересах охраны государственной границы.

Задачи:

– обеспечение добывания иобработки информации об угрозах безопасности Российской Федерации в сферезащиты государственной границы, представление ее Президенту и Правительству РоссийскойФедерации, информирование заинтересованных федеральных органов исполнительнойвласти в порядке, установленном федеральными законами, нормативными правовымиактами Президента РФ;

– обеспечение собственнойбезопасности системы ФПС;

– участие в обеспечении безопасности объектовгосударственной охраны на государственной границе в пределах приграничнойтерритории.

6. Таможенный кодекс

ст. 224 ТК РФ – выявление лиц, подготавливающих, совершающих, совершившихпреступления, производство дознания по которым возложено на таможенные органы +ОРМ, обеспечивающие собственную безопасность.

Структура:

– ГТК РФ;

– региональные таможенные управления РФ;

– таможни РФ;

– таможенные посты РФ.

В структуре ГТК выделяются спецподразделения по осуществлению ОРД.

7.  ФЗ «О внешней разведке г. от 10.01.96 г.

внешняя разведка – безопасность личности, общества, государства отвнешней угрозы.

Разведывательная деятельность в пределах своих полномочий осуществляется:

Разведывательнаядеятельность в пределах своих полномочий осуществляется:

– Службой внешней разведкиРФ – в политической, экономической,военно-стратегической, научно-технической и экологической сферах, а также всфере обеспечения безопасности учреждений РФ, находящихся за пределамитерритории Российской Федерации, и командированных за пределы территорииРоссийской Федерации граждан Российской Федерации, имеющих по роду своейдеятельности допуск к сведениям, составляющим государственную тайну;

– органом внешней разведкиМинистерства обороны РФ – в военной, военно-политической,военно-технической, военно-экономической и экологической сферах;

– органом внешней разведкиФедерального агентства правительственной связи и информации при Президенте РФ(ФАПСИ) – в политической, экономической,военной и научно-технической сферах путем использования радиоэлектронныхсредств;

– органом внешней разведки Федеральнойпограничной службы РФ – в сфере охраныгосударственной границы РФ, исключительной экономической зоны иконтинентального шельфа Российской Федерации.

8. УИК РФ

Задачи в исправительных учреждениях:

– личная безопасность осужденных, персонала учреждений;

– выявление, раскрытие, предупреждение преступлений в МЛС;

– розыск осужденных, совершивших набег и уклоняющихся от отбываниянаказания;

– содействие в раскрытии преступлений, совершенных осужденными до ихприбытия в исправительные учреждения.

Система

– оперативные отделы;

– оперативно-технические подразделения;

– собственной безопасности;

– по розыску преступников, совершивших побег из мест отбывания наказания.

9. ФАПСИ обеспечивают специальными видами связи и информации,организуют действия по обеспечению шифрованной вязи.

– организация и обеспечение эксплуатации правительственной связи и системинформации;

– обеспечение сохранности гос. секретов;

– использование криптографической и инженерно-технической связиучреждений за рубежом;

– внешняя разведка с использованием радиоэлектронных средств и методов;

– обеспечение информацией высших органов гос. власти.

10. Органы внешней разведки:

1) обеспечение обороны и безопасности;

2) обеспечение информации, связи;

3) организация в вооруженных силах комплексного решения задачрадиоэлектронной борьбы;

4) контроль за осуществлением деятельности органов иностранной разведки;

5) выработка мер по защите информации в вооруженных силах.

2 формы органов

1. Органы, выполняющие ОРД в полном объеме;

2. Органы, выполняющие отдельные ОРМ.

Обязанности:

– принимать все меры по защите прав и свобод личности, собственности,безопасности государства;

– исполнять отдельные поручения следователя, указания прокурора, решениясуда;

– выполнять запросы международных организаций, правоохранительных органови спец. служб ИГ;

– информировать другие органы о фактах противоправного действия иоказывать им помощь;

– соблюдать правила конспирации;

– содействовать обеспечению безопасности и сохранности имущества своихсотрудников, участников уголовного судопроизводства + членов их семей.

Права:

– проводить гласно и негласно ОРМ;

– производить изъятие предметов, материалов;

– прерывать предоставление услуг связи в случае возникновения угрозыжизни лица + безопасности РФ;

– устанавливать отношения сотрудничества с лицами, согласнымисодействовать на конфиденциальной основе;

– использовать служебные помещения, имущество предприятий, организаций,воинских частей, ТС и иное имущество частных лиц;

– использовать документы, зашифровывающие личность данных лиц,ведомственную принадлежность;

– создавать предприятия, организации, учреждения, необходимые для решениязадач ОРД.

Понятие и принципы ОРП

Сущность и принципы ОРП

ОРП – основанная на ФЗ и облегченная в форму правоотношений деятельностьуполномоченных на то субъектов, совершающих ОРД, использование спец.средств и принятие в данной связи соответствующего решения, которая осуществляетсяс целью защиты человека и общества от преступных посягательств, а также способрешения задач уголовного с/производства.

Основные компоненты ОРП:

1. ОР отношения, которые выступают правовой формой деятельностиуполномоченных субъектов, решение задач, определенных законодателем, в целяхзащиты человека и общества от преступных посягательств.

2. Принципы:

А) общие:

– законность, гуманизм, равенство человека и гражданина перед законом;

Б) специальные:

– публичность;

– подчинение д.л. только ФЗ;

– презумпция невиновности;

– всесторонность и полнота по делу оперативного учета;

– прокурорский надзор за деятельностью процесса;

– судебный контроль за соблюдением прав;

– свобода обжалования решений и действий д.л., осуществляющих ОРП;

– обеспечение подозреваемому права ознакомиться с материалами дела;

– оценка доказательств по внутреннему убеждению;

3. Функции ОРП (2 уровня)

а) как отраслевые, характерные для ОР права – это предусмотренные ФЗотдельные направления ОРД, которые различаются в зависимости от ее правовыхцелей;

б) как функции правовых институтов.

Виды ОР функций:

1)   основные;

а) предупреждение преступлений, по которым предварительное следствиеобязательно;

б) обнаружение преступлений, по которым предварительное следствиенеобязательно;

в) розыск лица, совершившего преступления, по которым предварительноеследствие обязательно, розыск предметов, сохранивших на себе следыпреступлений, розыск похищенного имущества;

г) содействие уголовному с/производству;

д) содействие исполнению уголовного наказания.

2)   дополнительные:

а) обеспечение прав, интересов, безопасности участников уголовногос/производства;

б) оперативно-следственное руководство по делу оперативного учета;

в) обеспечение безопасности участников уголовного с/производства всоответствии с ФЗ;

г) розыск лиц, пропавших без вести;

д) содействие международным правоохранительным органам иправоохранительным органам ИГ в соответствии с национальным законодательством иМД-рам РФ.

Стадии ОРП

Понятие стадий ОРП и их общая характеристика

Это объективный порядок, совокупность обязательных ОР процедур,реализуемых соответствующими субъектами в ходе работы по предотвращениюсовершения преступления и познания деяния как преступного + розыск лиц,совершивших преступление.

Признаки стадий:

1)   Наличие самостоятельной задачи, связанной с единой целью ОРП (защита отпреступных посягательств);

2)   Сыскные процедуры и ОР отношения.

Система стадий:

1.      Превентивно-поисковый этап (не требуется наличия конкретныхсведений о преступлении или лице, достаточно указания в ст. 1 ФЗ „ОбОРД“ – основание для начала ОР поиска информации – требование законодателя)пресечь или предупредить преступление, гарантированность реального исполненияпринципа неотвратимости наказания. Окончание: получение оперативно-значимойинформации, требующей проверки;

2.      стадия проверки полученной информации – проверка в установленном закономпорядке уже имеющейся информации о вероятно совершенном преступлении. Формаконцентрации – ДОП.

3.      стадия разработки – разработка документов о преступлениях и олице, для их реализации в уголовном процессе. Форма концентрации доказательств– ДОР.

4.      стадия контроля – негласный контроль за изучаемым лицом в связи сего прошлой преступной деятельностью. Форма концентрации – ДОК.

5.      стадия розыска – розыск лица, предмета. Форма концентрации – ДОУ(розыскной учет).

Сыскное доказываниеи сыскные доказательства

Сыскное доказывание – исследование обстоятельств ДОУ илииных оперативных случаев доказательств с помощью сыскных документов.

Процесс состоит из собирания и оценки доказательств.

1. Собирание – внешне выраженная предметная деятельность о/у или другоголица, которое состоит в проведении ОРМ, включая поиск, обнаружение изакрепление фактических данных в соответствующих оперативных документах.

Форма закрепления – отображение данных в материалах ДОУ.

2. Оценка – мыслительная интеллектуально-логическая деятельность о/у,которая находит выражение в суждениях о значении рассматриваемогодоказательства для ДОУ – об относимости, достоверности, надежности,достаточности.

Форма оценки:

– постановление о производстве ДОУ;

– постановление суда о проведении ОРМ, ограничивающих конституционныеправа.

Пределы доказывания – совокупность сыскных доказательств поконкретному делу, необходимая и достаточная для выяснения всех обстоятельств,входящих в предмет доказывания.

Пределы устанавливает руководитель оперативного подразделения, он даетразрешение на производство ДОУ.

Предмет доказывания – обстоятельства, которые необходимо выяснитьпо конкретному ДОУ:

– событие (время, место, способ) или его отсутствие;

– обстоятельства, характер и личность изучаемого лица (негативные ипозитивные свойства лица);

– характер и размер ущерба, причиненного преступлением;

– причины и условия, способствовавшие совершению преступления;

– факт обнаружения лица, находящегося в розыске или без вести пропавшего.

Сыскные доказательства – полученные в установленном ФЗ иведомственными актами порядке фактические данные, посредством которых о/уустанавливает обстоятельства, имеющие значение для ДОУ.

Фактические данные — сведения о подготавливаемом, совершенномпреступлении + о лицах, их совершивших, а также о лицах, уклоняющихся отследствия и суда + о без вести пропавших.

Виды сыскных доказательств:

1) в зависимости от юридической природы:

– прямые – фактические данные, отображающие в существенных чертах предметсыскного доказывания (запись телефонного разговора, сообщение очевидца);

– косвенные – фактические данные, содержащие фактическую информацию осыскных доказательственных фактах, которые напрямую не свидетельствуют осовершении преступления, но могут подтвердить или опровергнуть прямоедоказательство.

2) по отношению к предмету:

– подтверждающие информацию негативного характера (устанавливают фактсовершения + лицо);

– опровергающие (устанавливают факт отсутствия основания или фактнепричастности лица);

3) по форме источника:

– в знаковой форме (словами, цифрами);

– материальные объекты (образцы для сравнительного исследования);

– промежуточные доказательства (документы с пояснительными надписями,кино-, видеозапись).

4) по характеру связи с устанавливаемым фактом:

– первичные (непосредственная связь с фактом);

– производные (сведения получены из промежуточных источников).

Сыскные доказательственные факты – обстоятельства, которые посвоей сути не имеют юр. значения для конкретного дела, но используются дляустановления предмета доказывания в силу определенных связей и отношений(причинно-следственная связь, отношения несовместимости, т.е. алиби).

Разработка в ОРП

1. Понятие оперативной разработки – позволяет концентрированноиспользовать весь арсенал средств и конспирировать процесс раскрытияпреступлений и изобличения виновных.

Достижение конечной цели оперативной разработки обеспечивается задачами:

– выявление всех сообщников и др. лиц, представляющих оперативныйинтерес;

– установление конкретных фактов эпизодов преступной деятельности;

– документирование действий, фактов и обстоятельств, представляющихоперативный интерес;

– недопущение продолжения преступных действий разрабатываемых лиц впериод осуществления ОРМ по разработке;

– создание условий обеспечения возмещения ущерба, нанесенного конкретнымлицам, государству, общественным организациям;

– обеспечение безопасности потерпевших, свидетелей и иных лиц, могущихоказать содействие в решении задач разработки и изобличения преступников +участников уголовного с/производства + самих оперативных работников, которыеосуществляют разработку, а также членов их семей и близких.

2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки.

Ее получают, как правило, задолго до заведения этих дел.

Причины неполноты информации: несовершенство полученной информации;привычка о/у делать выводы не на основании объективных данных, а на интуитивныхоценках.

Цели преступников: поиск сообщников, лиц, которые могут статьпартнерами по проведению досуга (проститутки, наркотики, азартные игры).

Оперативные комбинации выполняют регулятивную функцию для полученияинтересующей информации. Строятся на элементах психологии.

Информация о лицах, освободившихся из МЛС, намеренных продолжатьпреступную деятельность.

На первом этапе расследования сведения о лицах в поисково-информационныхсистемах.

В последующем составляется запрос в поисково-информационную систему попризнакам внешности, способу, преступным кличкам и т.д. Затем проверкапричастности найденных в системе лиц к преступлению.

Может устанавливаться наблюдение по фиксированию связей, передаче вещей,денег.

Одна из целей поиска лиц, находящихся по оперативно-профилактическимнаблюдением – установление осведомленности.

3. Получение информации разработки

может использоваться информация оперативной профилактики. Онаиспользуется в целях:

– выявления источников информации;

– проведения операций целей разработки (главная роль, детальная осведомленностьо составе микросреды и связях, отношениях и звеньях).

4. Особенности информационных процессов при оперативной разработке

Существуют особенности информационных процессов:

– непрерывность;

– цикличность.

Объективные данные + субъективное восприятие à искажение(пропуск, недооценка фактов, ошибочноевосприятие, потеря информации, специфика преобразования поступившейинформации).

5. Особенности оперативной разработки организованных преступныхсообществ – особый вид преступной деятельность (законодатель).

Необходимо изучить:

– совокупность участников;

– наличие общих целей и групповых установок;

– характер групповых норм поведения и личностное поведение членов ОПС;

– мотивы участников вступления в ОПС;

– распределение ролей между участниками ОПС;

– механизм неформальной координации действий участников ОПС;

– лидерство и макролидерство в ОПС;

– методы управления в сообществе;

– цели организованного сообщества, виды, размеры деятельности,технологические характеристики процесса преступной деятельности;

– организационная структура и специфика деятельности;

– технология преступных операций применительно к видам готовящихся исовершаемых операций;

– механизм контроля и санкции в ОПС, степень участия;

– личностные характеристики и характеристики межличностных отношенийвнутри групп и сообщества в целом;

– профиль деятельности;

– характеристика мест совершения преступлений;

– характер взаимодействия с другими ОПС;

– характеристика фактического лидерства.

Задачи оперативных подразделений

– недопущение или отграничение трансформации уголовно-преступных групп вОПС различных видов;

– исключение, снижение негативного воздействия ОПС наобщественно-политическую, экономическую и социальную жизнь общества игосударства;

– недопущение или пресечение планируемых преступлений;

– раскрытие преступлений (зарегистрированных, латентных), обеспечение поним доказательственной базы;

– осуществление в ходе проведения ОРМ сбора доказательств о роли каждогоиз участников;

– организация и осуществление оперативного сопровождения у/д, которыевозбуждаются на участников ОПС;

– пресечения давления на следственные, судебные органы и свидетелей;

– обеспечение оперативного контроля за лидерами в МЛС;

– проникновение в ОПС, обеспечение ориентировки, создание системы оперативногослежения за участниками ОПС с целью предупреждения совершения преступлений.

Для оперативной разработки сообществ необходимо обеспечить нейтрализациюфакторов, способствующих…

Для поиска информации необходимо выделить комплекс взаимоотношений в этойсистеме, источник информации проверить.

Источники вторичной информации:

– отчеты о производственно-хозяйственной деятельности;

– отчеты о конкурентных явлениях;

– справочные издания о конъюнктуре рынка, о тенденциях развития;

– данные о регистрации лицензий, патентов, исключительных прав;

– информация о торгах, участниках, конкурентах;

– материалы арбитражной практики, антимонопольного комитета,специализированных рекламных агентств;

– сведения о маркетинговой связи, о перспективных отраслях экономики;

– публикуемые в СМИ версии о направлении развития рыночной системы.

Результаты ОРД – полученные данные при проведении ОРД оготовящихся, совершаемых и совершенных преступлениях + о лицах + о событиях,угрожающих общественное безопасности + о лицах, пропавших без вести + о лицах,уклоняющихся от следствия и суда.

2 форма реализации данных ОРД:

1. Не имеет уголовно-процессуального значения, т.е. данные используютсядля ориентирования органов дознания, следствия и суда в целях быстрого иполного расследования + для решения вспомогательных оперативно-служебных задач(составление плана проведения мероприятий по проверке информации, привлечениеграждан к осуществлению ОРМ).

Порядок взаимодействия органов обеспечивается ведомственными актами.

2. Уголовно-процессуальные данные – они прямо указаны в ФЗ „ОбОРД“:

– мероприятия по розыску лиц (пропавших без вести, уклоняющихся отследствия и суда) + лиц, подготавливающих и совершающих преступления.

Результаты ОРД используются в качестве поводов и основания длявозбуждения у/д + могут представляться дознавателю, следователю или судье, впроизводстве которых находится данные у/д + могут использоваться в качестведоказательств по у/д + для принятия решений:

а) о допуске к сведениям, составляющим гос. тайну;

б) о допуске к объектам, представляющим опасность для жизни, здоровьячеловека и для окружающей среды;

в) о допуске к участию в ОРД или к материалам, полученным в результатеОРД;

г) об обеспечении собственной безопасности субъекта, осуществляющего ОРД.

Для возбуждения у/д – поводы и основания должны отвечать:

Требования результатов ОРД:

– относимость к конкретному у/д;

– доказанности;

– должны отвечать положениям законодательства (исчерпывающий перечень вст. 6 ФЗ „Об ОРД“);

– обеспечение режима секретности (2 требования):

а) должны иметь значение для у/д;

б) должны обеспечить сохранность данных по у/д(сведения о внедренных лицах; о результатах ОРД; о внештатных сотрудниках).

Обеспечение уголовно-процессуальныхдоказательств в ОРП

Результаты ОРД могут стать доказательствами (ст. 89 УПК РФ) после ихпроверки + в случае соответствия их требованиям, предъявляемым кдоказательствам.

Необходимо принимать меры к обеспечению сохранности доказательств.

– добывание информации по всем элементам;

– создание ситуации, когда фактические данные собирались и закреплялисьспособами, предусмотренными УПК.

Справки, рапорты – непроцессуальные способы фиксации обстоятельств à гарантия объективности сообщаемыхсведений.

Требования к обеспечению уголовно-процессуальных доказательств

1)   Предпринимаемые меры не должны побуждать к формирования умысла насовершение ОО деяний;

2)   Восприятие фактических данных  должно происходить в таких условиях,чтобы обеспечить возможность собирания и проверки информации в соответствиис уголовно-процессуальным законодательством.  

3)   Должны быть достоверные данные, имеющие отношение к предметудоказывания по конкретному у/д;

4)   Должна исключаться возможность необеспечения нарушения прав,свобод, интересов граждан, организаций, учреждений;

5)   Не должна допускаться утечка сведений об организации и тактикепроведения ОРМ, так как это гос. тайна;

6)   Проводимые ОРМ должны основываться на принципе сочетания гласного инегласного методов.

Представление результатов ОРД должно сопровождаться сведениями о проведенииОРМ (кем, когда, с использованием каких средств собиралась информация).Следователь должен ознакомиться и вынести постановление о приобщении кматериалам у/д.

Порядок предоставления фактическихданных, полученных в результате ОРД, органу дознания, следствию или в суд

Нормативно-правовое обоснование: К РФ, УПК, ФЗ „Об ОРД“,ведомственные акты.

Результаты ОРД:

– могут быть поводами, основаниями для возбуждения у/д;

– могут  использоваться в доказывании;

– могут использоваться в качестве вспомогательной информации.

Данные должны содержать сведения: когда, где обнаружены признакипреступления, об очевидцах преступления, о местах нахождения следов и т.д. (оналичии события преступления, о безвестном отсутствии лица, об уклонении отследствия и суда), об источниках доказательств, о сведениях о месте нахожденияорудий преступления, денежных средств и др…

Данные могут представляться по результатам отдельных порученийследователя, указаний прокурора, определению суда + по инициативе органа,осуществляющего ОРД (должно быть основание необходимости представления этихданных) – в сопроводительном документа.

Инструкция »О порядке представления данных органу дознания,следствия и суда".

1.   вынесение руководителем органа ОРД постановления о представлении результатовОРД дознавателю, следствию, в суд;

2.   вынесение постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебныхдокументов, содержащих гос. тайну;

3.   составление сопроводительных материалов и их фактическая передача.

Постановление состоит из частей (в 1 экземпляре):

ü  вводная часть –наименование документа (место, время вынесения, ФИО и звание руководителя,основания вынесения данного постановления);

ü  описательная часть –в итоге какого ОРМ и какие результаты получены (с указанием конкретных статейУК) ссылка на ст.ст. 11, 12 ФЗ «Об ОРД»);

ü  резолютивная часть –решение руководителя о представлении оперативно-служебных документов,отражающих результаты ОРД (какие документы, предметы).

Право выносить постановление имеют те должностные лица, которые вправе санкционироватьпроведение ОРМ.

Должны быть приняты защитные меры, обеспечивающие сохранностьпредставляемых материалов.

Если следователь направляет отдельное поручение, в течение 3 дней послеполучения должно быть направлено мотивированное письмо с объяснением, почемуОРМ не может быть проведено.

Список условных сокращений

НС и ПВ – наркотические средства и психотропные вещества.

ПТП – прослушивание телефонных переговоров.

ТС – транспортные средства.

ТК – Таможенный кодекс.

ИГ – иностранные государства.

ФПС – федеральная пограничная служба.

ОРП – оперативно-розыскной процесс.

Д.Л. – должностное лицо.

ДОП – дело оперативной проверки.

ДОР – дело оперативной разработки.

ДОК – дело оперативного контроля.

ДОУ – дело оперативного учета.

ОПС – организованное преступное сообществ.

еще рефераты
Еще работы по криминалистике