Реферат: Планирование расследования преступления
Юридическийфакультет
Контрольная работаПредмет: Криминалистика
Тема: Планирование расследования преступления
Москва 2001годОглавление:
Введение 1-3Планирование следственной работы 3Структура планирования расследования 4Следственные версии 6Примерный план построения и проверки версий 9Методики расследования преступлений 13Заключение 16Введение.
Криминалистика, как одна из отраслейправовых знаний, имеет прямое отношениек борьбе с преступностью. Ее задачасостоит в том, чтобы на основе изучения и обобщения следственной и судебнойпрактики, а также активногоиспользования достижений естественных и технических наук, разрабатывать научныеметоды раскрытия и предупреждения преступлений. Достижения криминалистики какнауки оказывают всестороннее и глубочайшее влияние на практическое применениеюридических норм в оперативной работе. Криминалистическая техника и следственнаятактика, разрабатываемые криминалистикой, применяются как в процессе расследования,так и в ходе судебного разбирательства уголовных дел и являются их основой.
Расследованиепреступлений — это сложная, разносторонняя деятельность, осуществляемая толькоуправомоченными лицами в определенные, установленные законом сроки. При этомставится задачей выявить все существенные обстоятельства имевшего место преступления и установить лиц, его совершивших. В целяхвыполнения указанных задач необходимо умелое построение следственных версий,производство различных следственных действий, например допросов, обысков,осмотров, проведения экспертизы. Безорганизующего начала, без целенаправленности вся эта сложная деятельность не обеспечит успеха.Именно для этих целей являетсянеобходимым планирование следствия.
Планирование следственной работы.
Планирование есть обоснованное материалами делаопределение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате сил ивремени должно быть раскрыто преступление, изобличен обвиняемый, выявленыпричины и условия, способствовавшие совершению преступления.
В ходе расследования происходит интеграциязнаний и представлений следователя сознаниями и представлениями других лиц, специалистов, экспертов, и приложение ихк конкретной следственной ситуации с целью выявления отдельныхкриминолистически значимых деталей.Поток разносторонней информации, на который опираетсяследователь, имеет свою специфику в силу того, что он складывается из показанийи оценок людей, т.е. является продуктом воли и сознания тех субъектов, скоторыми следователь взаимодействует. При этом его главнейшей целью и задачейостается раскрытие и всестороннеерасследование преступления.Индивидуальных возможностей следователя, как правило, недостаточно, поэтому узкие профессиональныезнания, которыми обладают другие специалисты, становятся крайне необходимы,особенно на первоначальном этапе. Они, как правило, выражаются в формеразнообразных заключений и экспертиз. Но такие данные, несмотря на всюкомпетентность специалистов, не являются окончательными, поэтому практики-следователи не должныостанавливаться на одной версии, проработка всех вариантов – вот их задача.Следователь в зависимости от ситуации вносит в программу расследования и свой опыт, учитываетналичные силы и средства. В результате этапрограмма становится гибким, динамичнымпланом расследования.
Структурапланирования расследования.
Для обеспечения эффективностирасследования его планирование по возможностиследует начинать практически сразу после возбужденияуголовного дела.
Исходнымиположениями планирования являются построения следственных версий и вцелях проверки каждой из них — определение круга обстоятельств, подлежащих установлению.Бесспорно, что фрагментарный и проблематичный характерисходной информации о преступном событии, егосубъекте, форме вины и других существенных обстоятельствах препятствует разработкеподробного плана по делу в целом.Условно можно разделитьокружающий следователя поток информации на два раздела.Один — внешний — поступает при изучении обстановки и обстоятельств расследуемого преступления, атакже от привлеченных к расследованию специалистов; второй — внутренний — этосодержащиеся в памяти следователя знания и понятия, приобретенныев процессе обучения и практической работы.
Опираясьна оба источника в равной степени, следователь начинает планирование следствия.Оно выражается в следующем:
1)определение тех следственных действий, которые необходимо провести дляустановления существенных обстоятельств согласно той или иной следственнойверсии (допросы, обыски, осмотры, проведение экспертизы);
2) определение содержания объема тех следственныхдействий, которые намечено провести (какие вопросы целесообразно поставить придопросе того или иного свидетеля, или перед экспертами, или что искать приобыске);
3)установление последовательности проведения намеченных следственных действий;
4)определение времени производства намеченного следственного действия;
5)выбор места проведения следственных действий;
6) определение круга участников того или иногоследственного действия;
7)выбор тех научно-технических средств, которые следует применять припроизводстве данного следственного действия или которые могут быть применены;
8) определение тех документов, а такжепредметов, которые необходимо истребовать от учреждений, должностных лиц иотдельных граждан;
9) определение заданийоперативно-розыскному аппарату милиции.
Осуществляя планирование, следователь долженруководствоваться определенными принципами, которые именуются принципами планирования следствия. Ими являются:
1)принцип использования следственного опыта и научных рекомендаций;
2)принцип индивидуальности;
3)принцип динамичности.
Использование следственного опыта и научных рекомендаций означает, что следователь, намечая планследствия по конкретному делу, должен учитывать опыт расследования дел даннойкатегории ( как собственный, так и обобщенный опыт следственной практики). Это помогает правильно определить направленияследственной работы и избежать ошибок,допущенных ранее при расследовании дел данной категории.
При планировании следствия следователь должен учитывать рекомендации, разработанные наукойкриминалистикой, в частности относящиеся к этапу планирования следствия.
Принцип индивидуальности планирования.Каждоеуголовное дело имеет свои специфические, только ему присущие особенности,которые необходимо иметь в виду при планировании следствия.
Поэтомук составлению плана следователь должен подходить творчески и избегать шаблонов.
Принцип динамичности планирования.Планирование следствия должно быть гибким, мобильным. Если бы планрасследования, составленный в самомначале следствия, оставался неизменным и следователь не корректировал его помере обнаружения новых материалов, следствие не могло бы быть успешным. Вуказанном смысле принцип динамичности плана означает непрерывное его совершенствование,дополнение, уточнение, обусловленное обстоятельствами и обстановкой следствия.
При подготовке плана расследования необходимо учитывать такую важнейшую категорию как криминалистическаяхарактеристика.
Под криминалистической характеристикой подразумевается определенныйнабор элементов, содержащих обобщенные сведения о важнейших обстоятельствахпреступления:
1. О способесовершения и сокрытия преступления;
2. Обобстановке, в которой совершается преступление;
3. О предметепреступного посягательства;
4. О мотивахи целях;
5. Освойствах личности преступника;
6. Освойствах личности потерпевшего.
Следственныеверсии.
Версияесть нечто иное, как одно из возможных объяснений
расследуемого события вцелом или отдельных его обстоятельств. В зависимости от этого следственныеверсии именуются общими или частными.
В свою очередь, следственными версиями называютсяоснованные на фактах и подлежащие проверке предположения следователя о причинахи обстоятельствах произошедшего преступления.
Как правило, версия строится на основе техданных, которыми располагает следователь, а так как их всегда недостаточно,чтобы с исчерпывающей полнотой и достоверностью установить интересующиеследствие обстоятельства, то допускаютсянесколько предположительных объяснений, а следовательно, выдвигаетсянесколько версий. Все они представляют суждения, которые могут быть либоложными, либо истинными. Так как на первых порах не известно, какое из нихсоответствует действительности, а какое ошибочно, то на этом основываетсяправило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько можетбыть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимсяобстоятельствам.
Необходимость выдвижения всехследственных версий, реально возможных в данной ситуации, и включение их вплан расследования являются важным условием его обоснованности и правильности.Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и правдоподобной,на практике приводят к тому, что преступление остается нераскрытым.
Проверка только одной версии иигнорирование других версий могут повлечь также необоснованное привлечение куголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления. Ошибкиподобного рода случаются, когда следователь не учитывает версии, выдвигаемые другими участникамипроцесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия обвиняемого — этотоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиций.Предписание ст. 20 УПК о всесторонности, полноте и объективности исследованияобстоятельств дела требует, чтобы и эта версия была включена в план ипроверена.
Приступая красследованию, следователь, как правило, не располагает достаточными данными,позволяющими сразу выявить те обстоятельства, которые он обязан установить всоответствии с требованиями ст. 68 УПК. В начале расследования передследователем возникает обычно задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее иобъяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следовательприбегает к такому приему, как построение версий.
Чтобы уяснить сущность следственной версии, преждевсего следует иметь в виду, что о версиях можно говорить тогда, когда наопределенном, обычно начальном этапе предварительного расследования возможныразличные объяснения, истолкования тех или иных событий, фактов, явлений.
Рабочие следственные версии следователь строит для выяснениятех обстоятельств, которые имеют преимущественно организационно-следственныйхарактер. Как правило, эти версииутрачивают свое значение после окончания предварительного следствия. В отличиеот частных и особенно общих версий они не возникают в суде. К ним относятсяверсии о месте нахождения документов, орудий совершения преступления и иныхвещественных доказательств. Если в ходе следствия будут найдены орудиясовершения преступления, документы, то рабочие версии, сыгравшие важную роль в этом, утратят своезначение. К рабочим относятся и розыскные версии, например о том, гдескрывается обвиняемый, где он скрыл похищенные вещи.
Все выдвинутые версии должны быть проверены. Здесь большое значениеприобретает правильное формулирование вопросов. Вопросы помогают выявитьпричины и следствия, которые выводятсяиз версии. Выдвинув версию, следователь рассуждает следующим образом: есливерсия верна, то в действительности должны существовать определенные факты,являющиеся следами, признаками преступления и подтверждающие версию. Дляразрешения поставленных вопросов в плане намечается проведение следственныхдействий и розыскных мероприятий, поручаемых органам милиции. Получив ответына поставленные вопросы, следователь тем самым получает и необходимые данныедля вывода о подтверждении или опровержении выдвинутой версии. Основное условиеуспешной реализации плана — это параллельность проверки версий. Поэтомуцелесообразно в первую очередь решать вопросы, имеющие значение для проверкинескольких версий.
Процесс проверки розыскных версийотличается прежде всего непосредственнымспособом их подтверждения или опровержения. Имея специфический характер,розыскная версия служит базой целенаправленной деятельности следователя иоперативного работника органа дознания по обнаружению и задержанию лица,скрывшегося от следствия и суда.
Что касается сроков, то каждое следственное действие должнопланироваться: только тогда оно будет проведено правильно и успешно. Срокипроведения в плане предусматриваютсяисходя из степени неотложности действия, значимости его для хода следствия,связи с другими следственными действиями или розыскными мероприятиями, а такжеиз условий их проведения. Намечаемые сроки должны быть реальными и сочетатьсясо сроками проведения следственных действий по проверке других версий.
Примерный план построения и проверкиверсии.Первый этаппланирования заключается в определении непосредственных целей расследования ив уточнении целей более общего уровня, сформулированных в процессе построенияверсий и выведения из них логических следствий.
Второйэтап заключается в выделении общеверсионныхвопросов и обстоятельств, т. е. техлогических следствий, которые повторяются приих выведении из различных версий.
Третийэтап планирования состоит в выявлений вневерсионныхвопросов и обстоятельств, которые, не будучи составляющими какой-либо версии,тем не менее подлежат обязательному установлению в порядке так называемого “простого информационногопоиска”.
Четвертыйэтап заключается в определении и учете средств, находящихся в распоряженииследователя. При планировании расследования термин “средства”понимается в широком смысле — как человеческие, материально-технические,информационные, временные и иныефакторы, которые необходимо учитывать при раскрытии и расследованиипреступлений.
Пятый этапможноопределить как этап постановки задачи, а, как известно, задача — это цель,данная в определенных условиях. Сопряжениецели и средств, выявленных на предыдущем этапе, позволяет определить характерорганизационно-управленческой ситуации (упорядоченная — достаточно ресурсовили неупорядоченная — ресурсов явно недостаточно) и тем самым сформулироватьстоящую перед следователем задачу.
Внастоящее время принята классификация задач по двум наиболее общим типам — нанахождение и на доказательство. Тип важно определить сразу, потому что онпредопределяет метод ее решения. Целью задачи на нахождение является поиск определенногообъекта, не известного в этой задаче, но удовлетворяющегоее условию, которое связывает неизвестное с исходными данными. Цель задачи надоказательство заключается в установленииправильности или ложности некоторого положения(высказывания), его подтверждении или опровержении.
Следовательв своей деятельности нередко сталкивается и с необходимостью разрешения задачтретьего типа — на нахождение и надоказательство. Правильно сформулированная задача позволяетв дальнейшем успешно спланировать какотдельные действия, так и всю деятельностьсубъектов расследования. Именно на этом этапе следователь выявляет конкретную организационно-управленческую ситуацию, определяетее характер (тип),делает предварительный,общий выводо необходимом количестве сил,времени исредств.
Шестой этапзаключается в разработке, анализе и оценке вариантоввозможных моделей процессуальных, оперативно-розыскныхи других действий, направленных на подтверждение илиопровержение логических следствий и установление вневерсионныхобстоятельств. Именно на данном этапе следователь принимает решениеиспользовать определенные средства. Чемразнообразнее по характеру запланированные действия,чем шире их поисковые возможности, тем больше вероятность достиженияоптимального результата. На этом этапепланирования следователь принимает не толькоорганизационные, но и процессуальные, и тактические решения.
При разработкеи принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимостьорганического сочетания планирования ипрогнозирования. Хотя прогнозирование носитвспомогательный характер по отношению к планированию,оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемовпланирования и прогнозирования позволяет разработатьоптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечиваетнепрерывный стимул и ориентир для планирования.
Седьмой этаппланирования состоит в определении наиболее оптимальной очередности ранеенамеченных действий и мероприятий. При этом следователь долженруководствоваться не только организационными,но и тактическими соображениями, в связи с чемпредпочтение в смысле неотложности и срочности отдается действиям имероприятиям, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожениюили изменению доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнениюустановления и задержания подозреваемых, которые являются общими для проверкивсех или нескольких версий (эпизодов), без осуществления которых дальнейшаяреализация плана становится затруднительной или даже невозможной, посколькуони служатинформационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числевыполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.), которые отличаются наибольшей трудоемкостью идлительностью проведения (строительные, бухгалтерскиеэкспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д.), с тем, чтобы “на их фоне”, в процессе их производства другими исполнителямиосуществлять иные действия и проводить иные мероприятия.
Восьмой этаппланированиязаключается в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и,во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности намеченных действий.
Девятый этапсостоит вобъединении отдельных планов, разработанных по каждому эпизоду, а также планов проведения вневерсионных и общеверсионных(общеэпизодных) мероприятий в единый сводный планрасследования по делу. Это объединение происходитне механически. Несмотряна предварительную оптимизацию, проводимую на предыдущих (особенно на 2-м, 7и 8-м) этапах планирования, следователь вновь корректирует отдельные разделы(составные части) единого плана расследования.
Десятый этапзаключается в учете результатов реализациисформированного плана и внесении в него соответствующихизменений, что предопределяет специфику данного этапа и рассмотрение его во многих случаях как дополнительного.Десятиэтапная динамическая структура планирования является основной схемойформирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, атакже по уголовному делу в целом. Формированию плана будущей деятельностиследователя предшествует определение типа ихарактера следственной ситуацииивыявлениепроцессов построения версий. Практически междувсеми этапами возникают не только прямые, нои обратные связи, оптимизирующие и делающиеболее надежной всю систему планирования.
Конечный результат процесса планирования — готовый сформулированный планрасследования. Назовем основные элементы содержания плана:
1. Непосредственные цели, т. е. логические следствия, выведенные из
принятых кпроверке версий или конкретизированные в виде детальных
вопросов, атакже вневерсионные обстоятельства,подлежащие
установлению.
2.Ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя, в том числе привлеченныена различные периоды времени для выполнения запланированныхдействий и мероприятий. Это прежде всего исполнители—работники следствия, дознания, эксперты, специалисты,общественные помощники. Сюда же следуетотнести материально-технические средства — транспорт, связь, криминалистическую и инуютехнику.
3.Следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. Припланировании учитываются возможности наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, ихкомплексное или раздельное выполнение.
4.Тактические приемы,составляющие содержание перечисленных процессуальных и непроцессуальных действий,которые могут быть кратко обозначены в плане вкачестве самостоятельного элемента. В большинствеслучаев чем выше уровень планирования, темменьше удельный вес тактических аспектов.
5. Срокипроизводства следственных, оперативно-розыскных идругих действий. Хотя при традиционной форме плана в нем обычно не отражаетсяпродолжительность того или иного мероприятия,следователь должен это всегда учитывать.
6.Результаты выполнения плана и егокорректировка.
Чтокасается планов отдельных следственных действий, то они обладают определеннойспецификой, отличающей их от планов других, более высоких уровней.
Грамотное планирование расследования посложным уголовным делам на основе полной отработки следственных версий являетсяодним из важнейших условий установления объективной истины.
Методики расследования преступлений.
Неотъемлемой частью аналитической следственной работы, ее основой является методикарасследования отдельных видов преступлений. Она представляет собой раздел криминалистики, изучающий опыт совершения и практикурасследования преступлений и разрабатывает на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видовпреступлений.
Всвою очередь, в структуре методики расследования условно выделяется две части: общие положения и частныекриминалистические методики.
Общие положения — этотеоретические основы криминалистической методики, включающие исследованиепредмета, системы, задач, принципов,
источников, связей данной частикриминалистики с другими отраслями научного знания, важнейших вопросовпостроения, разработки и использования частных криминалистических методик ипроблем осуществления раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.
Частные криминалистические методикипредставляют собой комплексы
теоретически обоснованных рекомендаций, имеющих прикладной характер и
предназначенных следователям (оперативнымработникам) для их работы
при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений различных
видов.
С точки зрения отношения к уголовному закону методикиподразделяются на видовые и особенные.Первые из нихпостроены по видам преступлений (например, методика
расследования убийств, методикарасследования краж, методика расследования мошенничества и т.д.).
Кособенным относятся частные методики в качестве оснований построениякоторых могут быть взяты :место совершения преступления, личность преступника, личностьпотерпевшего, время, прошедшее с момента
совершения преступления, и другие (например, методика расследования
преступлений на железнодорожном, водном и воздушном транспорте; методикирасследования преступлений, совершенных несовершеннолетними ирецидивистами; методики расследованиянераскрытых преступлений прошлых лет ипр.).
По уровню конкретизации методикирасследования преступлений могутбыть одноступенчатымии многоступенчатыми. Например, методика расследованиякраж включает в себя не только общиерекомендации по их расследованию, но и методикирасследования краж государственного или общественного имущества, а также методику расследования кражличного имущества граждан. В своюочередь методика расследования краж личного имущества граждан подразделяется наметодику расследования квартирных краж, методику расследованиякарманных краж, методику расследования краж автомашин и т.д.
Пообъему частные методики расследования преступлений подразделяются на полныеи сокращенные. Полныеразрабатываются для проведения всегопроцесса расследования того или иного вида преступлений.Сокращенные предназначаются для использования при расследовании какого-то одного этапа. Так, довольно широкое распространение имеют
криминалистические методические рекомендации по проведению первоначальныхследственных действий.
Несмотря намногообразие и особенности частных криминалистических
методик расследования преступлений в нихимеется и ряд общих, типичных элементов, образующихих структуру. Наиболее важными типичнымиэлементами частных криминалистических методик являются:
1.Криминалистическая характеристика преступлений;
2. Кругобстоятельств, подлежащих установлению;
3. Типичные следственныеситуации, возникающие на разных этапах
расследования, планирования и проработки версий;
4.Первоначальные и последующие следственные и оперативно-розыскные мероприятия;
5. Особенности тактики проведениянаиболее характерных для расследования данного вида преступлений отдельныхследственных действий;
6.Взаимодействие следователя с оперативно-розыскными органами;
7.Особенности использования специальных познаний при расследовании;
8.Особенности предупреждения данного вида преступлений.
Составляющимиметодики расследования являются его этапы. Их три:
— первоначальный;
— последующий;
- заключительный.
На первоначальном этапе проводятся неотложные следственные действия и оперативно-розыскныемероприятия, направленные наустановление факта совершения преступления, преследования преступника по «горячим следам», выявления и закрепления доказательственной информации.Другимисоставляющими методики являются типичные следственные действия. К ним можноотнести:
— осмотрместа происшествия;
— допроспотерпевшего и свидетелей;
— задержаниеи допрос подозреваемого;
-освидетельствование подозреваемого, в некоторых случаях и потерпевшего;
— производство обысков по месту жительства и работы подозреваемого, егородственников, знакомых;
— производство опознания предметов (похищенного, орудий преступления и др.) и подозреваемого;
— назначениенекоторых экспертиз.
На последующем этапе продолжается работа по выявлению и закреплениюдоказательств, установлению и задержаниюнеизвестных преступников (с последующим проведением мероприятий по отработке их причастности), розыскупохищенного и др.
К типичнымследственным действиям этого этапа можно отнести следующие:
— допросы иочные ставки;
— обыски;
— следственные эксперименты;
— проверка и уточнение показаний на месте;
— назначение и проведение судебных экспертиз;
— предъявление обвинения.
На заключительном этапе уголовноедело готовится для направления в суд. С этой целью производится оценкасобранных доказательств, определяется подсудность, составляется обвинительноезаключение и дело передается прокурору для проверки и подписания обвинительного заключения.
Можно сказать, что расследование — это процесс познания такогоспецифического явления как преступление.Приступая к познанию всех его обстоятельств, которых может быть много, и которые могут обладать большимколичеством разнообразных признаков, следователь пока не знает, какие из них будут играть решающую роль дляустановления истины. В этой ситуации знание всей совокупности типизированных всистеме криминалистической характеристикиданного вида преступлений<span Courier New";mso-bidi-font-family:«Times New Roman»; color:black;layout-grid-mode:line">
закономерновзаимосвязанных элементов, позволяетследователю по отдельным из них, ужеизвестных к началу расследования, с большой долей вероятности судить об остальных.Обычнокриминалистическая характеристика включает следующий набор элементов,содержащих обобщенные сведения :
— о способесовершения и сокрытия преступления;
— обобстановке, при которой совершается преступление;
— о предметепреступного посягательства;
— о мотивах ицелях;
— о свойствахличности преступника;
— о свойствахличности потерпевшего.
Заключение.
В настоящее время криминалистическойнаукой и оперативной практикой выработаны требования, которым долженудовлетворять план следственной работы:
1.<span Times New Roman"">
Максимальнаяобоснованность плана относительно существенных компонентов будущего действия:условий предстоящей работы, участников, препятствий, способствующих факторов,ожидаемых событий.2.<span Times New Roman"">
Реальность,выполнимость плана. Он должен исходить не из благихпожеланий, а из точного расчета и учетареальных возможностей.
3.<span Times New Roman"">
Индивидуальность плана, его пригодность дляданной работы, длярасследования определенного дела или группыдел.
4.<span Times New Roman"">
Гибкость иподвижность плана.5.<span Times New Roman"">
Непрерывностьплана.6.<span Times New Roman"">
Последовательность,согласованность и взаимосвязь отдельных его частей по месту, времени,исполнителям, ожидаемым результатам и иным показателям.7.<span Times New Roman"">
Эффективность,способность обеспечить решение тех задач, для которых он разрабатывается.Но при этом не стоит забывать, что выдвижениеследственных версий и планирование расследования — творческий процесс. Напротяжении всей своей практики следователь постоянно совершенствуется.