Реферат: Криминалистическое исследование документов

КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ


Введение

Криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновенияинформации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания,исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познанииэтих закономерностей средствах и методах раскрытия, расследования ипредотвращения преступлений.

Собирание доказательств состоит из таких этапов, как обнаружение (отыскание)доказательств; их фиксация (закрепление); изъятие и упаковка доказательств.

Исследование доказательств – это познание их содержания лицом, наделеннымсоответствующими полномочиями, проверка их достоверности и согласуемости сдругими доказательствами, собранными по уголовному делу.

Объектами криминалистики являются факты, процессы, явления, в которых проявляетсядействие рассмотренных закономерностей: преступная деятельность, материальныеобъекты (вещественные доказательства), деятельность по раскрытию ирасследованию преступлений, процессы формирования и дачи показаний участникамиуголовного процесса (потерпевшим, свидетелем, обвиняемым и др.), тактическиеприемы проведения следственных действий и т.п.

Общая теория криминалистики – методологическая основа криминалистики,включающая систему ее мировоззренческих принципов, частных теорий, понятий,категорий, терминов, методов[1].

Прежде всего, в общую теорию входят криминалистические учения ичастные теории, которые изучают отдельные стороны (части) предметакриминалистики (например, теория криминалистической идентификации идиагностики, криминалистическое учение о способе преступления,криминалистической характеристике, версиях и планировании расследования преступлений).

Составными элементами общей теории являются учение о языкекриминалистики (система понятий, терминов, определений, категорий), криминалистическаясистематика (систематизация накопленных знаний с целью построения классификацийразличных объектов – криминалистических версий, следов, признаков почерка,внешности человека, оружия и др.), учение о методах криминалистики.

Криминалистическая техника – раздел криминалистики, представляющий системунаучных положений и основанных на них технических (в широком смысле) средств,приемов и методов собирания и исследования доказательств в целях раскрытия,расследования и предупреждения преступлений[2].

Криминалистическая тактика – система научных положений и основанных на нихрекомендаций по организации и планированию предварительного и судебногоследствия, определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование,приемов проведения процессуальных (в первую очередь, следственных) действий.

Криминалистическая методика – раздел криминалистики, включающий системунаучных положений, а также основанные на них методические рекомендации порасследованию и предотвращению краж, грабежей, убийств, мошенничеств, захватазаложников, похищения людей и др., то есть, отдельных видов или групп преступлений.

Все четыре раздела криминалистики неразрывно связаны между собой.Как было сказано выше, общая теория криминалистики является методологической основойвсей науки. Возможности криминалистической техники учитываются при разработкетактики проведения отдельных следственных действий – следственного осмотра,допроса, следственного эксперимента и др. При разработке частных криминалистическихметодик учитываются особенности применения технико-криминалистических средств иметодов и тактических приемов проведения отдельных следственных действий впроцессе расследования отдельных видов преступлений.


1. Система криминалистическогоисследования документов. Понятие и виды документов

Система криминалистического исследования документов включает: а)криминалистическое исследование письма и б) технико-криминалистическое исследованиедокументов.

При этом объектами исследования в том и другом случаях являютсядокументы.

Под документом в широком смысле понимают объект, в котором спомощью одного или нескольких средств фиксации отражены сведения о каких-либофактах, имеющих значение для расследования преступления[3].

В соответствии со ст. 84 УПК РФ документы являютсядоказательствами, если изложенные в них сведения имеют значение для уголовногодела. При этом первостепенное значение имеет содержание документов (например, вслучае использования чужих водительских прав).

В соответствии со ст. 81 УПК РФ вещественнымидоказательствами являются документы, которые служили орудиями преступления илисохранили на себе следы преступления, были объектами преступных действий, атакже все другие документы, которые могут служить средствами к обнаружениюпреступления, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновных ит.п. (например, в документе имеются признаки переклейки фотокарточки).

По способу фиксации информации выделяют следующие виды документов:

– рукописные документы;

– машинописные, типографские тексты и тексты, изготовленные спомощью принтера;

– графические документы (схемы, планы, чертежи и т.п.);

– кино-, фото-, видеодокументы;

– объекты – носители закодированной информации (перфокарты,телеграфные и телетайпные ленты, кодовые росписи ЭВМ и т.п.).

Кроме того, в уголовном судопроизводстве различают документы:

– подлинные, содержание и реквизиты которых соответствуютдействительности. Они могут быть действительными и недействительными (например,паспорт с истекшим сроком действия);

– поддельные (подложные) – реквизиты или содержание которых несоответствуют действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный(изготовление документа с подлинными реквизитами, но заведомо ложнымсодержанием) и материальный (если вносятся изменения в подлинный документ –частичная подделка или полностью изготавливается поддельный документ – полнаяподделка).

Действительность документа и интеллектуальный подлогустанавливаются обычно следственным и оперативным путем, а полная или частичнаяподделка документов, то есть материальный подлог – в процессе экспертногоисследования[4].

Документы, выдаваемые учреждениями, организациями, предприятиями,характеризуются наличием в них определенных элементов, называемых реквизитами.К ним относятся: бланк документа, его размеры, форма, цвет, наличие защитныхсредств; оттиски печатей и штампов, фотокарточки, подписи должностных лиц ит.д.

Осмотр документов производится с соблюдением определенных правилобращенияс такими объектами. Так, осматривая документ, необходимо принять мерыпредосторожности для сохранения на них различных следов (например, рук, микрообъектов).Для этого документ берется не руками, а пинцетом. Никакие пометки на документахнедопустимы, так как посторонние пометки или надписи на вещественномдоказательстве изменяют его первоначальный вид, а в ряде случаев и состояние.Все необходимые пометки наносятся не на документ, а на конверт, в котором ондолжен храниться. На документе нельзя делать новых перегибов, поскольку имеющиесяна нем первоначальные складки, их число, расположение, картина пересеченияштрихов текста со складками в ряде случаев позволяют определить, были лиопределенные части текста выполнены до или после складывания документа. Приосмотре документ нельзя подвергать каким-либо химическим или грубым механическимвоздействиям для выявления зачеркнутого или закрытого пятнами красителя текста.Нельзя документы скреплять скрепками. Допустимо пользование только такимисредствами, которые гарантируют сохранение документов в их первоначальном виде(лупы, микроскопы, различные осветители, пары йода и т.п.).

Особая предосторожность соблюдается при работе с ветхими документами,которые следует поместить между сложенными вместе стеклами или полиэтиленовымипленками соответствующего формата и окантовать или прошить и в таком видепоместить после осмотра в конверт[5].

Разорванные документы собирают с помощью пинцета на чистой ировной поверхности с учетом линий разрыва, смысла текста и т.п., помещают междудвумя стеклами и окантовывают.

В уголовном деле документы должны храниться только в отдельныхконвертах такого размера, чтобы по мере возможности документы находились в нихв развернутом виде. Все надписи на конверте делаются до помещения в негодокумента. Чтобы не прошить документ, прикрепляя конверт к уголовному делу, следуетсначала подшить конверт, а затем вложить в него документ, проложенный с обеихсторон чистой бумагой. После этого конверт заклеивается и опечатывается.

 


2.Криминалистическое исследование письма

Криминалистическое исследование письма – разделкриминалистического исследования документов, включающий систему научныхположений и основанных на них средств, приемов и методов использования иисследования рукописных документов на основе анализа письменной речи и почеркав целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Письмо – средство запечатления мыслей человека с помощью специальныхзнаков, передающих элементы речи (звуки, слоги, слова). Специально созданныезнаковые системы письма служат средством выражения определенного содержания иобеспечивают возможность общения людей, получения информации.

Почерк – зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основеформирования которой лежит письменно-двигательный навык.

Формирование такого навыка происходит одновременно с обучениемписьму. Этот процесс начинается до поступления ребенка в школу и заканчиваетсяпримерно в 20 – 25 лет. Физиологической основой формирования почерка являетсясистема временных связей, образующихся в результате многократных упражнений,что приводит к возникновению соответствующего динамического стереотипа.

Факторы, влияющие на формирование почерка:

– субъективные – анатомические особенности пишущего (строение рук, глаз,недостатки зрения и т.п.); психофизиологические особенности обучающегося письму(восприятие письменных знаков, запоминание строения письменных знаков в целом иих элементов, внимание и осознание движений при обучении письму); тип нервнойсистемы и память;

– объективные – посадка и условия письма, методика обучения письму[6].

Возможность решения диагностических и идентификационных задач приисследовании рукописных документов обусловлена следующими свойствами почерка:

а) устойчивость и в то же время вариационность, то есть наличие упишущего нескольких вариантов почерка (основного и дополнительных);

б) индивидуальность, выражающаяся в специфических изменениях,дополнениях или сокращениях обычной стандартной (школьной) прописи. На формированиеу каждого человека индивидуального почерка оказывают влияние вышеуказанныефакторы объективного и субъективного характера;

в) отображаемость, которая реализуется при выполнении каких-либописьменных текстов (документов).

Признаки письма подразделяются на:

– признаки письменной речи;

– признаки почерка.

Признаки письменной речи отражают навык владения человеком культурнойречью и выражают смысловую сторону письма. Можно выделить общие и частныепризнаки письменной речи.

Общие признаки:

– общий уровень грамотности – степень владения правилами письма наопределенном языке. Уровень развития грамматических навыков может быть высоким,средним и низким;

– степень развития лексических навыков, характеризующаяся объемом словарногозапаса, особенностями построения изложения, наличием навыков акцентирования идр. Объем словарного запаса может быть обширным, средним или ограниченным;

– степень развития стилистических навыков, которая определяетсяособенностями использования различных стилей (официально-делового, научного,публицистического, производственно-технического, разговорного).

Частные признаки: наличие аналогичных устойчивых лексических и грамматическихошибок, особенности авторской лексики, способа акцентирования, использованиясимволов, сокращений и т.п.

Общие признаки характеризуют почерк в целом как систему движений, а такжеотражают:

– преобладающую ориентацию (размещение) движений* –размещение самостоятельных фрагментов (заголовков, дат, подписей и т.п.),наличие или отсутствие полей, красной строки, интервалов и их характеристики идр.;

– степень и характер сформированности почерка, в зависимости откоторых различают высоко-, средне- и маловыработанный почерк. Степеньвыработанности почерка определяется темпом письма и координацией движений;

– структуру движений по их траектории, которые проявляются впреобладающей форме и направлении движений, наклоне, размере, разгоне почерка,нажиме.

Частные признаки отражают особенности письменно-двигательного навыкаконкретного человека: сложность, форму, направление, протяженность, количествои вид соединения, последовательность и относительное размещение движений привыполнении письменных знаков и их элементов[7]

 


2.1 Почерковедческая экспертиза

Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используютдля решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходерасследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческаяэкспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначениисоответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись,а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные иэкспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические иидентификационные вопросы.

Диагностическиевопросы:

– не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

– не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;

– не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;

– не выполнена ли рукопись в непривычной позе;

– не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости,волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии ит.п.);

– какова предположительная давность выполнения рукописи;

– кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы:

– кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;

– не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом[8].

 


2.2 Автороведческая экспертиза

Для установления автора конкретного текста назначаетсяавтороведческая экспертиза, в основе которой лежит анализ и оценка признаковписьменной речи. Необходимость в установлении авторства возникает в техслучаях, когда анонимный документ написан под диктовку или переписан другимлицом, напечатан на пишущей машинке, принтере или другим способом.

В ходе автороведческой экспертизы также решаются диагностические иидентификационные вопросы.

Диагностические вопросы:

– каков образовательный уровень автора текста;

– является ли данный язык родным для автора текста, если нет, токакой язык, предположительно, является его родным. Носителем какого наречия(диалекта, говора) является автор текста;

– составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного(научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;

– составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речиили лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

– является ли данное лицо автором текста;

– является ли данное лицо автором нескольких спорных текстов.

Объекты автороведческой экспертизы – документы рукописные, машинописные,изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установлениеавторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

 


3. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов проводится вцелях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов,определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых ислабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженныхдокументов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяютследующие виды технико-криминалистического исследования документов:

– исследование реквизитов документов;

– исследование оттисков печатных форм;

– исследование материалов документов.

Объекты технико-криминалистического исследования:

– рукописные и машинописные документы;

– документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты(бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

– орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры ипр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки,принтеры; печати, штампы и др.;

– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографскаяи штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальнаябумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

– средства для вытравливания текстов.

 

3.1 Виды частичной подделки документов и их признаки

А. Подчистка – механическое удаление штрихов на документе.При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопавыявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги,повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста,неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.

Б. Дописка – изменение первоначального содержания документапутем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков.Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новыхзаписей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почеркаи пр.

В. Травление – удаление записей или их части путемобесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Ихпризнаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличиетрещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающихучастках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявленияэтих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействиемкоторых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегосятравлению участка и остальной поверхности документа.

Г. Замена частей документа:

– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одногофотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки – различия в размере,форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке,несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамокновой фотографии и старой и др.;

– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежныхбилетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщениябумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темнойили светлой линии по краям вклейки и т.п.;

– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах,на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги,несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров иконфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.

 

3.2 Способы подделки подписей

К способам подделки подписей относятся:

– рисование по памяти, срисовывание по образцу подлинной подписи спомощью карандаша или острого предмета с последующей обводкой следов давления;

– копирование на просвет и через копировальную бумагу с последующейобводкой штрихов;

– двойное перекопирование подписи с помощью плоского увлажненного клише;

– копирование с помощью множительной техники, электрографии.

 

3.3 Способы подделки оттисков печатей и штампов

К способам подделки оттисков печатей и штампов относятся:

– рисование оттиска на документе;

– перекопирование подлинного оттиска на поддельный документ;

– получение оттиска с помощью поддельного клише (изготовленноговырезанием, гравированием, фотомеханическим способом, с помощью типографскихшрифтов и др.);

– получение оттиска с помощью посторонних предметов, изображения накоторых имеют внешнее сходство с изображениями на печатях и штампах (например,с помощью значков, монет с изображением государственного герба).

 


3.4 Установление содержания поврежденных документов

К предмету технико-криминалистического исследования документов относитсятакже установление содержания поврежденных документов, а именно слабовидимых иневидимых текстов, залитых красителем, зачеркнутых записей, разорванных исгоревших документов. Для этих целей используются различные условия освещения,светофильтры, методы исследовательской фотографии, источники ультрафиолетовых,инфракрасных лучей (электронно-оптический преобразователь), влажноекопирование, химические методы (например, обесцвечивание красящего веществахимическими реактивами), диффузно-копировальный метод и т.д.

 

3.5 Задачи технико-криминалистического исследования документов

Задачи, которые решаются в ходе технико-криминалистического исследованиядокументов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.

Задачи технико-криминалистической экспертизы реквизитов документов:

– определение способа и давности изготовления документа и егофрагментов;

– установление факта и способа изменения его содержания;

– установление, не составляли ли обрывки документа ранее единоецелое (идентификационная задача).

Задачи технико-криминалистической экспертизы оттисков печатныхформ(исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных наиных аппаратах, оттисков печатей и штампов):

– определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивныхособенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;

– отождествление конкретных технических средств, использованных дляизготовления документов а также исполнителя машинописного текста (идентификационныезадачи)[9].



Заключение

При изучении рассматриваемой науки необходимо составитьпредставление об истории криминалистики, этапах ее возникновения и развития.

Бурное развитие науки и техники в XIX в. в развитых капиталистическихстранах Европы и Америки привело к появлению такого социального явления, какпрофессиональная организованная преступность, которая стала использовать новейшиесредства техники и связи. Государственные карательные органы оказались не всостоянии бороться с преступностью прежними средствами и методами, чтопослужило возникновению в конце XIX в. новой отрасли научного знания –криминалистики.

Фундамент новой науки был заложен трудами многих ученых. Так,Альфонс Бертильон во Франции разработал антропометрический методкриминалистической регистрации, основ сигналетической фотосъемки, метрическойфотосъемки на месте происшествия, описания внешности по методу словесного портрета.

В 1882 г. была издана работа австрийского судебногоследователя Ганса Гросса «Руководство для судебных следователей как системакриминалистики», в которой были рассмотрены современные научные средства иметоды расследования преступлений и предложены новые разработки автора. В нейвпервые был предложен термин «криминалистика». Ганса Гросса по праву считаютосновоположником криминалистики, а с выходом в свет его труда связываютстановление криминалистики как самостоятельной отрасли научного знания.

Англичане Вильям Гершель, Генри Фолдс, Френсис Гальтон, ЭдвардГенри заложили основы дактилоскопии как раздела современной трасологии. ЭдмонЛокар во Франции разработал ряд методик исследования вещественных доказательств(в частности, графометрический метод исследования почерка), которые изложил всвоих работах «Научные методы в уголовном расследовании», «Руководство покриминалистике» и др. Рудольф Арчибальд Рейсс в Швейцарии издал книгу «Научнаятехника расследования преступлений» и создал одну из первых в миреэкспертно-криминалистических лабораторий, основал курсы по обучению работниковполиции научным методам исследования вещественных доказательств.

Большой вклад в развитие криминалистики внесли и российскиекриминалисты. Так, Е.Ф. Буринский, автор книги «Судебная экспертизадокументов, производство ее и пользование ею» (1903 г.), организовал вПетербурге первую судебно-фотографическую лабораторию; С.Н. Трегубов всвоем практическом руководстве «Основы уголовной техники» (1915 г.)изложил вопросы использования научно-технических средств в раскрытии ирасследовании преступлений; Б.Л. Бразоль посвятил свою книгу «Очерки последственной части. История. Практика.» (1916 г.) рассмотрению тактикиследственного осмотра.

В конце XIX – начале XX вв. в России возникла системаотечественных судебно-экспертных учреждений: судебно-фотографическая лабораторияпри прокуроре Петербургской судебной палаты (1892 г.), Петербургскийкабинет научно-судебной экспертизы (1912 г.), аналогичные кабинеты вМоскве, Киеве, Одессе (1913–1914 гг.).

Большой вклад в развитие криминалистики после Октябрьской революции1917 г. внесли российские криминалисты. В 20-е годы нашего столетия вышлиработы, посвященные вопросам криминалистической техники, тактики проведения отдельныхследственных действий, планирования расследования, методике расследованияотдельных видов преступлений: монография П.С. Семеновского «Дактилоскопиякак метод регистрации» (1923 г.); пособие С.М. Потапова «Судебная фотография»(1926 г.), работы И.Н. Якимова «Руководство по уголовной технике и тактике»(1925 г.), «Уголовная тактика» (1929 г.), а также подготовленный импервый отечественный учебник «Криминалистика» (1925 г.)

Впоследствии многие проблемы криминалистики были успешноразработаны такими выдающимися учеными-криминалистами, как В.И. Громов, С.А. Голунский,А.И. Винберг, Е.И. Зицер, Б.М. Шавер, Н.В. Терзиев, Б.И. Шевченко,Б.М. Комаринец, Л.Е. Ароцкер, А.А. Эйсман, А.Р. Ратинов, Р.С. Белкин,Н.П. Яблоков, И.М. Лузгин и многие другие.


Список использованных источников

1. Аверьянова Т.В.,Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика:Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.

2. Белкин Р.С. Криминалистическаяэнциклопедия. – М.: БЭК, 1997.

3. Баев О.Я. Тактикаследственных действий. – Воронеж: НПО «МОДЕК» 1995.

4. Криминалистика:Учебник / Под ред. А.Г. Филиппова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.:Спарк, 2000.

5. Криминалистика:Учебник для вузов / Под ред. А.Ф. Волынского. – М.: Закон и право,ЮНИТИ-ДАНА, 1999.

6. Россинская Е.Р. Судебнаяэкспертиза в уголовном, гражданском и арбитражном процессе. – М.: Право изакон, 1996.

7. Руководстводля следователей / Под ред. проф. Н.А. Селиванова и В.А. Снеткова. –М.: ИНФРА-М, 1998.

8. Уголовно-процессуальныйкодекс РФ от 18 декабря 2001 г. №174-ФЗ (с изм. и доп. от 28 декабря 2004 г.) //СЗ РФ от 24 декабря 2001 г., №52 (часть I), ст. 4921

9. Федеральныйзакон от 13 декабря 1996 г. №150-ФЗ «Об оружии» (с изм. и доп. от 29 июня2004 г.) // СЗ РФ от 16 декабря 1996 г., №51, ст. 5681

10. Федеральныйзакон от 25 июля 1998 г. №128-ФЗ «О государственной дактилоскопическойрегистрации в Российской Федерации» (с изм. и доп. от 29 июня 2004 г.) //СЗ РФ от 3 августа 1998 г., №31, ст. 3806

еще рефераты
Еще работы по государству и праву