Реферат: Преступления в сфере экономической деятельности
План
Введение
Неправомерные действия должностных лиц — государственныхчиновников в сфере предпринимательской деятельности
Незаконное предпринимательство
Нарушение антимонопольного законодательства и иныхнарушений в сфере конкуренции
Недопущение, ограничение или устранение конкуренции
Заключение
Список литературы
Введение
«Преступления в сфере экономической деятельности» — самая большая глава в новом УК, включающая 35 статей, в которых содержится описание41 вида преступлений. Это разные преступления, отличающиеся друг от друга признакамиобъективной стороны, характером общественной опасности и степенью тяжести. С учетомквалифицированных видов из числа преступлений в сфере экономической деятельности(76 составов) 27 относится к числу преступлений небольшой тяжести, 25 — среднейтяжести,20 преступлений являются тяжкими, а четыре — особо тяжкими.
Родовой объект является установленный порядок осуществления предпринимательскойи иной экономической деятельности по поводу производства, распределения, обменаи потребления материальных благ и услуг. Государство устанавливает в регулятивныхзаконах гарантии свободы предпринимательской и иной экономической деятельности,правила (порядок) этой деятельности и при помощи охранительных уголовных законовстремится обеспечить их исполнение. Преступления в сфере экономической деятельностинарушают интересы государства и иных субъектов экономической деятельности, а такжеинтересы граждан (потребителей), поскольку они соприкасаются с данной деятельностью.
Относительно родового объекта преступлений в сфере экономическойдеятельности в современной уголовно-правовой литературе высказаны разные мнения.Н.А. Лопашенко, например, им считает общественные отношения в сфере реализации принциповосуществления этой деятельности, полагая таковыми принципы свободы экономическойдеятельности, ее законности, добросовестной конкуренции, добропорядочности ее субъектови запрета заведомо криминальных форм их поведения [1].
Неправомерные действия должностных лиц — государственныхчиновников в сфере предпринимательской деятельности
Основные принципы и гарантии осуществления экономической деятельностив современной России закреплены в ст.8 Конституции РФ. К ним относятся единствоэкономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовых средств,поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности. Этой же статьей гарантируетсяюридическое равенство всех форм собственности (частной, государственной, муниципальнойи иных) и, следовательно, недопустимость установления каких-либо привилегий илиограничений для тех или иных форм или субъектов хозяйственной деятельности. ПоложенияКонституции РФ получили свое развитие в нормах ГК, где говорится, что граждане июридические лица свободны в установлении прав и обязанностей на основе договораи в определении любых не противоречащих законодательству условий договора. Их гражданскиеправа могут быть ограничены лишь на основании федерального закона и только в тоймере, в какой это необходимо в целях защиты основ конституционного строя, нравственности,здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасностигосударства.
Вне предусмотренных федеральным законом случаев и условий невозможнокакое-либо вмешательство органов государства и местного самоуправления, а такжелюбых других лиц в сферу имущественных и связанных с ними неимущественных отношений.Случаи вмешательства предусмотрены, например, в Федеральных законах «О конкуренциии ограничении монополистической деятельности на товарных рынках», «О несостоятельности(банкротстве)», «О защите прав потребителей», «О сертификациипродукции и услуг»[2],налоговом законодательстве и ряде других.
Новая редакция ст.169 (Федеральный закон N 72-ФЗ 2002 г.) предусматривает ответственность за воспрепятствование не только предпринимательской, но и инойзаконной деятельности индивидуального предпринимателя или юридического лица. Следует,однако, иметь в виду, что ст.169 находится в главе «Преступления в сфере экономическойдеятельности» и что родовым объектом является порядок осуществления предпринимательской)и иной экономической, а не какой-либо иной деятельности (например, политической,образовательной и т.д.). Это приводит к необходимости ограничительного толкованияст.169.
Преступление, признаки которого предусмотрены ст.169, являетсяпосягательством на свободу экономической деятельности, грубым нарушением установленныхКонституцией РФ и гражданским законодательством гарантий предпринимательской деятельности,под которой понимается самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность,направленная на систематическое извлечение прибыли от пользования имуществом, продажитоваров, выполнения работ или оказания услуг лицами, зарегистрированными в этомкачестве в установленном законом порядке (ч.1 ст.2 ГК).[3]
Не любая хозяйственная деятельность может считаться предпринимательством,а только та, которая обладает совокупностью признаков, вытекающих из данного определения:
1) эта деятельность связана с использованием имущества, продажейтоваров, выполнением работ, оказанием услуг;
2) осуществляется самостоятельно на свой риск;
3) направлена на получение прибыли систематически;
4) осуществляется лицами, зарегистрированными в этом качествев установленном законом порядке. Первые три признака выражают экономическую сущностьэтого явления, четвертый — его юридическую характеристику. Отсутствие хотя бы одногоиз перечисленных признаков означает, что осуществляемая экономическая деятельностьлибо не является предпринимательской, либо осуществляется незаконной (при отсутствииюридического признака).
Участниками отношений в сфере предпринимательства являются гражданеи юридические лица. В соответствии со ст.23 ГК РФ гражданин имеет право заниматьсяпредпринимательской деятельностью без образования юридического лица с момента государственнойрегистрации в качестве индивидуального предпринимателя, но может также заниматьсяпредпринимательской деятельностью совместно с другими гражданами, образуя юридическоелицо (ст.18 ГК РФ). Юридические лица, преследующие в качестве основной цели извлечениеприбыли из своей деятельности, называются коммерческими организациями и могут создаватьсяв форме хозяйственных товариществ и обществ, производственных кооперативов, государственныхи муниципальных унитарных предприятий (ч.1 и 2 ст.50 ГК РФ). Юридическое лицо считаетсясозданным с момента его государственной регистрации (ч.2 ст.51 ГК РФ). Индивидуальныепредприниматели и юридические лица, зарегистрированные в установленном законом порядке,могут совершать любые, не запрещенные законом сделки и участвовать в обязательствах(ст.18 ГК РФ).
Гражданский кодекс РФ не содержит понятия иной экономическойдеятельности, но исходя из смысла и содержания других норм ГК РФ эта деятельностьобладает теми, же признаками, что и предпринимательство, но осуществляется в другихсферах: в сфере финансовых и кредитных отношений или оказания некоторых видов коммерческихуслуг (например, в сфере культуры, образования, медицины, бытовых услуг).
Именно свободу и гарантии осуществления экономической деятельностиможно рассматривать в качестве объекта посягательства при совершении данного преступления.
Объективная сторона воспрепятствования законной предпринимательскойили иной деятельности согласно диспозиции ст.169 может выражаться в различного родадействиях или бездействии должностных лиц, как-то:
1) неправомерный отказ, письменно или устно выраженный, в государственнойрегистрации индивидуального предпринимателя или юридического лица;
2) уклонение от регистрации, когда должностное лицо, формальноне отказывая в регистрации, тем не менее под каким-либо надуманным предлогом иливообще без всякого предлога не делает этого;
3) неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии)на право осуществления определенной деятельности, когда такое разрешение необходимо;
4) уклонение от выдачи специального разрешения (лицензии);
5) ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателяили юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы;
6) незаконное ограничение самостоятельности индивидуального предпринимателяили юридического лица;
7) иное незаконное вмешательство в их деятельность.
Рассмотрим подробнее эти случаи.
«Неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателяили юридического лица выражается в открытом нежелании уполномоченного лица провестирегистрацию несмотря на то, что все основания для нее имеются»[4].
Регистрация индивидуального предпринимателя или юридическоголица осуществляется на основании Федеральных законов от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»[5];от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации»[6];от 2 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности»[7].
"Государственная регистрация — это акт уполномоченногофедерального органа исполнительной власти, осуществляемый путем внесения в единыегосударственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридическоголица, о приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя, опрекращении предпринимательской деятельности, а также изменений в учредительныедокументы. Государственные реестры являются федеральными информационными ресурсами"[8].
Федеральный закон «О государственной регистрации юридическихлиц и индивидуальных предпринимателей» устанавливает единый порядок регистрациидля юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Закон устанавливает необходимый и достаточный перечень документов,которые должны быть представлены при государственной регистрации, и требования,которым должны отвечать учредительные документы.
В течение установленных сроков регистрирующий орган обязан принятьрешение о регистрации, внести соответствующую запись в единый государственный реестр,выдать бессрочное регистрационное свидетельство или вынести решение об отказе врегистрации. Отказ имеет письменную форму и доводится до сведения заявителя с обязательнымуказанием мотивов.
Отказ в регистрации возможен по основаниям, указанным в законе:а) в случае представления недостоверных документов; б) если истек срок действиядокумента, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданствапроживания на территории России; в) если не утратила силу более ранняя регистрация;г) если не истек срок со дня принятия судом решения о признании предпринимателянесостоятельным (банкротом) в связи с невозможностью удовлетворить требования кредиторов,связанные с ранее осуществлявшейся экономической деятельностью; д) при наличии решениясуда о прекращении предпринимательской деятельности в принудительном порядке; е)если не истек срок, на который лицо было лишено права по приговору суда заниматьсяпредпринимательской деятельностью.
Отказ в регистрации по другим основаниям не допускается и образуетпризнаки преступления, предусмотренного ст.169 УК в первой форме.
"Уклонение от регистрации индивидуального предпринимателяили юридического лица — это скрытая форма воспрепятствования законной предпринимательскойдеятельности"[9].В отличие от отказа в регистрации, который носит официальный характер, уклонениеот регистрации может выражаться под различными предлогами в неоднократном непринятиидокументов, в сознательном нарушении сроков регистрации
Неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии)на осуществление определенной деятельности выражается в открытом нежелании выдатьлицензию. Статья 49 ГК РФ устанавливает, что отдельными видами экономической деятельностиможно заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). В целяхобеспечения единства экономического пространства на территории Российской Федерацииустанавливается единый перечень лицензируемых видов деятельности, единый порядокпроцесса лицензирования, единые требования и условия для осуществления отдельныхвидов деятельности. Вопросы лицензирования регулируются Федеральным законом от 8августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»[10].
Правительство РФ уполномочено определить федеральные органы исполнительнойвласти, утвердить положения о лицензировании конкретных видов деятельности, работи услуг и выделить виды деятельности, лицензирование которых осуществляют органыисполнительной власти субъектов РФ[11].Порядок лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценныхбумаг Российской Федерации установлен Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»[12],приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н[13].
Категорически запрещается требовать от заявителя представлениядокументов, не предусмотренных в положении о лицензировании соответствующего видадеятельности. Основаниями для отказа в выдаче лицензии являются:
1) наличие в документах, представленных заявителем, недостовернойили искаженной информации;
2) несоответствие соискателя лицензии принадлежащих ему или используемыхим объектов лицензионным требованиям и условиям, необходимым для осуществления соответствующеговида деятельности.
Уклонение от выдачи лицензии выражается в затягиваниисроков (свыше 60 дней) ее оформления и является пассивной формой неправомерногоотказа.
Ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателяили юридического лица в зависимости от организационно-правовой формы. Никакоедолжностное лицо не имеет права ограничить права и законные интересы индивидуальногопредпринимателя или юридического лица, если это ограничение не установлено законом(ст.55 Конституции РФ).
Ограничение самостоятельности либо иное незаконное вмешательствов деятельность индивидуального предпринимателя или юридического лица является нарушениемосновных начал предпринимательской деятельности: самостоятельности и независимости.Вмешательство в предпринимательскую деятельность со стороны государственных органови должностных лиц возможно только в случаях нарушения правил охраны труда, санитарно-эпидемиологическихправил, техники безопасности и других правил, обеспечивающих жизнедеятельность общества.Вмешательство возможно также в целях ограничения монополизма и недобросовестнойконкуренции. В иных случаях оно признается неправомерным.
При характеристике объективной стороны указывается дополнительныйпризнак — способ: с использованием служебного положения лица, осуществляющего регистрациюсубъектов предпринимательства, выдачу лицензии, или лица, взаимодействующего с предпринимательствомв иных формах.
По конструкции состав, предусмотренный ч.1 ст.169 УК, являетсяформальным. Преступление признается оконченным с момента выполнения действий (бездействия)хотя бы в одной из перечисленных форм преступной деятельности.
Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом.Лицо осознает, что препятствует законной предпринимательской деятельности, и желаетэтого. Мотивы могут быть различными: желание продемонстрировать власть, месть, ночаще всего корысть.
Субъект преступления — только должностное лицо. Понятие должностноголица дается в примечание к ст.285 УК. Но в анализируемой статье имеется в виду специальноедолжностное лицо, уполномоченное от имени государства регистрировать субъектов предпринимательстваили выдавать им лицензии на занятие отдельными видами предпринимательской и инойэкономической деятельности. Что касается вмешательства в предпринимательскую деятельность,то здесь субъектами могут быть и другие должностные лица.
Часть 2 ст.169 УК содержит два отягчающих признака: а) воспрепятствованиезаконной предпринимательской деятельности после вступления в законную силу судебногоакта; б) причинение крупного ущерба.
Первое обстоятельство влияет на квалификацию преступления, когдавоспрепятствование законной предпринимательской деятельности продолжалось уже послесудебного решения, определившего неправомерность отказа должностного лица в регистрациииндивидуального предпринимателя либо юридического лица или других действий, предусмотренныхст.169 УК. Такое воспрепятствование имеет повышенную степень общественной опасности,поскольку сопряжено с игнорированием акта судебной власти.
Понятие крупного ущерба раскрывается в примечании к ст.169 УК.В соответствии с ст.15 ГК РФ ущерб может заключаться в виде реальных материальныхпотерь или в виде упущенной выгоды. Крупный ущерб определяется суммой, превышающей250 тыс. руб.
Примечание к ст.169 УК определяет единые понятия крупного и особокрупного размера, крупного ущерба, дохода или задолженности в крупном размере всумме, превышающей 250 тыс. руб., особо крупным — 1 млн. руб.
Незаконное предпринимательство
Незаконное предпринимательство (ст.171 УК). В соответствиис Конституцией РФ каждый гражданин имеет право заниматься предпринимательством ииной, не запрещенной законом экономической деятельностью (ст.34). Поощряя предпринимательство,государство устанавливает определенные формы контроля в целях обеспечения прав изаконных интересов других предпринимателей, общества и государства. Порядок организациипредпринимательства и основные его принципы урегулированы нормами российского права,законами и подзаконными актами.
Предпринимательская деятельность, если она осуществляется индивидуальнымпредпринимателем или юридическим лицом в соответствии с положениями гражданского,административного, финансового, таможенного, налогового права, будет считаться законной.Предпринимательство, осуществляемое в обход установленного порядка, считается незаконными при определенных условиях влечет ответственность по ст.171 УК.
Объективная сторона преступления характеризуется пятью формамипреступной деятельности: а) осуществление предпринимательской деятельности без регистрации;б) осуществление предпринимательской деятельности с нарушением правил регистрации;в) представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридическихлиц, документов, содержащих заведомо ложные сведения; г) осуществление предпринимательскойдеятельности без специального разрешения (лицензии), когда такое разрешение обязательно;д) осуществление предпринимательской деятельности с нарушением лицензионных требованийи условий. Содержание всех форм преступной деятельности можно уяснить, обратившиськ постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве и легализации (отмывании)денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем»[14].
Осуществление предпринимательской деятельности без регистрацииимеет место, когда индивидуальный предприниматель или коммерческая организация уклоняютсяот регистрации. Статья 171 УК имеет в виду те виды предпринимательства, которыемогут быть зарегистрированы и осуществляться на законных основаниях, но виновныеуклоняются от этой обязанности. В случаях, когда предприниматель занимается запрещеннойзаконом экономической деятельностью, его ответственность наступает не по ст.171УК, а по другим статьям УК. [15]
В соответствии с правилами, установленными ст.23 ГК РФ, гражданинвправе заниматься предпринимательской деятельностью только с момента регистрациив качестве индивидуального предпринимателя.
Возможны три варианта поведения виновных лиц: а) индивидуальныйпредприниматель или коммерческая организация полностью уклоняются от регистрации,не намереваясь ее осуществить, хотя имеют право на регистрацию; б) хозяйствующийсубъект представил заявление и все необходимые документы в орган юстиции и, не дожидаясьполучения регистрационного свидетельства, начал экономическую деятельность; в) предпринимательскаядеятельность осуществляется после получения отказа в регистрации или продолжаетсяпосле аннулирования регистрационного свидетельства по решению органа, выдавшегоего, либо по решению суда.
Осуществление предпринимательской деятельности с нарушениемправил регистрации означает, что субъекты предпринимательской деятельности, имеярегистрационное свидетельство на один вид предпринимательской деятельности, осуществляютдругую хозяйственную деятельность или занимаются ею в ином месте либо в иной организационно-правовойформе.
Представление в орган, осуществляющий регистрацию юридическихлиц, документов, содержащих заведомо ложные сведения, свидетельствует о том,что регистрация была получена обманным путем. Регистрирующий орган был введен взаблуждение представленными документами, фальсификация которых обнаружена позднее.
Осуществление предпринимательской деятельности без специальногоразрешения (лицензии) означает, что индивидуальный предприниматель или юридическоелицо имеют регистрационное свидетельство на право ведения предпринимательской деятельности,но не имеют специального разрешения (лицензии) на тот вид экономической деятельности,который они осуществляют, когда такая лицензия обязательна (ст.49 ГК РФ). Федеральныйзакон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности»относит к лицензируемым такие виды деятельности, осуществление которых может повлечьнанесение ущерба правам, законным интересам, нравственности и здоровью граждан,обороне страны и безопасности государства. Закон перечисляет эти виды деятельностис указанием конкретных видов, которые лицензируются только на федеральном уровне(торговля оружием, все операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями,с наркотическими и психотропными веществами и т.д., платные юридические услуги ит.д.), а также виды деятельности, лицензируемые органами исполнительной власти субъектовРФ (риэлторская, медицинская (кроме инфекционных и онкологических заболеваний),ветеринарная деятельность, эксплуатация автозаправочных станций и т.д.). Лицензиидолжны быть получены на каждый вид деятельности на срок не менее 5 лет, но они могутбыть бессрочными в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами. [16]
Порядок лицензирования работ и услуг по космической, ветеринарной,медицинской деятельности устанавливается специальными положениями. Часть 2 ст.1Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ перечисляет виды деятельности(всего 20), лицензирование которых осуществляется в соответствии с другими законамии нормативными правовыми актами.
Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением лицензионныхтребований и условий означает, что у предпринимателя имеются регистрационное свидетельствои лицензия на определенный вид предпринимательства, но он нарушает условия и требования,установленные в лицензии. Закон указывает общие и специальные требования. Общимитребованиями являются: а) предпринимательство должно осуществляться только в томвиде деятельности, на который получена лицензия; она выдается на один вид деятельности;б) лицензия выдается определенному индивидуальному предпринимателю или руководителююридического лица; в) нельзя передавать лицензию другим лицам; г) необходимо соблюдатьзаконы РФ и правила противопожарной, технической, экологической, санитарно-эпидемиологическойбезопасности. Специальные требования установлены в отношении специальных знанийпредпринимателя или лиц, которые будут выполнять техническую часть деятельности,наличия помещения, оборудования, технических средств и других особенностей конкретнойпредпринимательской деятельности. Отступления от этих требований могут быть признаныпреступными, но, как представляется, только при нарушении основных условий лицензирования.В иных случаях лицензия может быть отозвана в административном порядке, что и делаетсяна практике.
Деяние, выраженное в любой из пяти форм незаконной предпринимательскойдеятельности, будет признано преступным при наличии хотя бы одного из двух условий:а) если оно причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству; б)если оно было сопряжено с извлечением дохода в крупном размере. [17]
«Совершение тех же действий при отсутствии указанных условийвлечет административную ответственность по ст.14.1 КоАП РФ, а в отношении юридическихлиц и индивидуальных предпринимателей, представивших в регистрирующий орган документы,содержащие заведомо ложные сведения, — по ч.4 ст.14.25 КоАП РФ. Следует согласитьсяс точкой зрения, высказанной в литературе, что при этом не образуется совокупностипреступлений, предусмотренных ст.171 и 198 или 199 УК»[18].
«По конструкции состав сформулирован двумя способами. Еслив характеристику объективной стороны включить причинение крупного ущерба, то такойсостав следует считать материальным. Преступление будет считаться оконченным с моментапричинения крупного ущерба. В том случае, если объективная сторона преступлениябудет характеризоваться извлечением дохода в крупном размере, то такой состав следуетпризнать формальным, и преступление будет считаться оконченным с момента получениятакого дохода. (Такая законодательная формулировка, нередко встречающаяся в определенияхэкономических преступлений, послужила некоторым авторам основанием для признанияформально-материального состава, что не представляется обоснованным с научной точкизрения.)»[19]
Субъективная сторона преступления характеризуется прямымумыслом. Лицо осознает, что занимается незаконной предпринимательской деятельностью,и желает этого. Мотивы не указаны в законе, но они всегда являются корыстными.
Субъект преступления — индивидуальный предприниматель,а также руководитель юридического лица.
Часть 2 ст.171 УК содержит два квалифицирующих обстоятельства:а) преступление совершено организованной группой; [20]б) деяние сопряжено с извлечением дохода в особо крупном размере[21].
Производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт немаркированныхтоваров и продукции (ст.1711 УК). Предметом преступления являются товарыи продукция, подлежащие обязательной маркировке.
Объективная сторона преступления характеризуется пятьюформами преступной деятельности: а) производство товаров или продукции, которыеподлежат обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками изнаками соответствия; б) приобретение немаркированных товаров или продукции; в)хранение таких товаров или продукции; г) перевозка немаркированных товаров или продукции;д) сбыт немаркированных товаров или продукции. При анализе признаков объективнойстороны следует учесть, что первые четыре формы преступной деятельности характеризуютсядополнительным признаком субъективного характера — целью сбыта немаркированныхтоваров или продукции. Следовательно, в ст.1711 УК идет речь о такойнезаконной предпринимательской деятельности (незарегистрированной и нелицензированной),которая ни при каких условиях не может быть признана законной, как это следует изсодержания ст.171 УК.
Обязательным условием привлечения лица к уголовной ответственностиявляется крупный размер стоимости немаркированных товаров. Выпуск организацией- производителем товаров и продукции в меньших размерах влечет административнуюответственность (ст.15.12 КоАП Ф).
Производство товаров или продукции, которые подлежат обязательноймаркировке, означает, что индивидуальный предприниматель или коммерческая организация(зарегистрированные или незарегистрированные) производят для сбыта товары или продукцию,которые подлежат обязательной маркировке, но уклоняются от этого обязательного требования.Общий порядок маркировки предусмотрен в нормах гл.76 ГК РФ. Он включает товарныйзнак изготовителя и знак обслуживания, наименование места происхождения товара илипродукции, номер изделия, дату изготовления или выпуска и срок годности (в тех случаях,когда это требуется).
Товарный знак и знак обслуживания — это обозначения, служащиедля индивидуализации товаров, выполняемых работ или оказываемых услуг юридическихили физических лиц (ст.1477 и 1482 ГК РФ). Наименование места происхождения товара — это обозначение товара, содержащее современное или историческое наименование страны,населенного пункта, местности или другого географического объекта, связанное с местомего изготовления. Использованием указанных обозначений признается их применениена товаре, этикетках, упаковке, в рекламе, проспектах, счетах, бланках и иной документации,связанной с введением товара в гражданский оборот (ст.1516 ГК РФ).
Законы и подзаконные акты Российской Федерации предусматриваютспециальные виды маркировки товаров, продукции, услуг. К ним относятся: марки акцизногосбора, специальные марки и знаки соответствия техническим стандартам, условиям изготовленияи образцам.
Акцизы — это косвенные налоги, включаемые в цену товараи оплачиваемые покупателем. Облагаются акцизным сбором и маркируются марками акцизногосбора товары повышенного спроса, предметы роскоши, определенные виды минеральногосырья. (Перечисление подакцизного товара указано в ст.181 НК РФ)
Специальными марками маркируются алкогольная продукция,табак и табачные изделия для подтверждения легальности производства данной продукциина территории Российской Федерации[22].
Знак соответствия — это зарегистрированный в установленномпорядке знак, защищенный от подделок, который подтверждает соответствие товара ипродукции техническим стандартам, условиям изготовления и образцам. Нормативнымиактами РФ установлена и введена в действие Номенклатура продукции и услуг (работ),подлежащих обязательной сертификации, и Номенклатура продукции, соответствие которойможет быть подтверждено декларацией о соответствии[23].
Федеральный закон от 27 декабря 2002 г. № 184-ФЗ «О техническом регулировании»,[24]а также постановление Госстандарта России от 1 сентября 2003 г. № 99 «Об утверждении порядка проведения Государственным комитетом Российской Федерации постандартизации и метрологии государственного контроля и надзора»[25]устанавливают единый порядок правовой регламентации в области установления, примененияи исполнения обязательных требований к продукции, процессам производства, эксплуатации,хранению, перевозке, реализации, утилизации, выполнения работ и оказания услуг.[26].
Приобретение немаркированных товаров или продукции — этопокупка, получение в качестве подарка, взамен на другой товар или за предоставлениекакой-либо услуги для дальнейшего сбыта. Хранение — временное складированиев каком-либо помещении немаркированных товаров или продукции для дальнейшего сбыта.Перевозка — это перемещение немаркированных товаров или продукции от местаих приобретения к месту хранения или от места хранения к месту сбыта. Сбыт немаркированныхтоваров означает продажу, мену, предоставление в качестве оплаты за услугу, дарение,дачу взаймы.
Состав по конструкции формальный. Преступление признаетсяоконченным с момента выполнения хотя бы одного действия.
Субъективная сторона преступления характеризуется прямымумыслом. Лицо осознает, что совершает хотя бы одно действие из предусмотренных вст.1711 УК, и желает его совершить. Мотивы и цели не указаны в законе,но, как правило, они корыстные. Виновные не маркируют изготовленные товары или продукцию,чтобы избежать расходов, связанных с регистрацией, лицензированием, приобретениеммарок и знаков соответствия, а главное — уклониться от уплаты налогов с неучтеннойпродукции. В отдельных случаях мотивом может быть другая личная заинтересованность,например, при перевозке или хранении (из родственных или дружеских чувств).
Субъект преступления — лицо в возрасте 16 лет;индивидуальный предприниматель, а также руководители производственных или торговыхорганизаций.
Часть 2 ст.1711 УК содержит два квалифицирующих обстоятельства:а) совершение преступления организованной группой; б) совершение преступления вособо крупном размере.
Нарушение антимонопольного законодательства и иных нарушенийв сфере конкуренции
В Российской Федерации согласно ст.8 Конституции РФ гарантируетсяединство экономического пространства, свободное перемещение товаров, услуг и финансовыхсредств, поддержка конкуренции, свобода экономической деятельности. В статье 34Конституции РФ предусмотрено право каждого на свободное использование своих способностейи имущества для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономическойдеятельности и одновременно не допускается деятельность, направленная на монополизациюи недобросовестную конкуренцию. Эти конституционные принципы экономической деятельностиопределили структуру и содержание норм уголовного закона по их реализации, по обеспечениюправовой поддержки свободы предпринимательства и добросовестной конкуренции какнеобходимого и эффективного условия функционирования рыночной экономики.
Непосредственным объектом преступлений этой группы признаютсяобщественные отношения, в содержание которых входят гарантированные от незаконноговмешательства свобода предпринимательства и добросовестная конкуренция при осуществленииэкономической деятельности.
К нормам, обеспечивающим их охрану, в УК относятся:
1) недопущение, ограничение или устранение конкуренции (ст.178);
2) принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения(ст.179);
3) незаконное использование товарного знака (ст.180);
4) незаконное получение и разглашение сведений, составляющихкоммерческую, налоговую или банковскую тайну (ст.183);
5) подкуп участников и организаторов профессиональных спортивныхсоревнований и зрелищных коммерческих конкурсов (ст.184).
Недопущение, ограничение или устранение конкуренции
(ст.178 УК). Диспозиция ст.178 УК является бланкетной. Чтобыуяснить признаки состава этого преступления, необходимо обратиться к Федеральномузакону от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»[27].Закон рассматривает указанные в ст.178 УК действия как разновидность монополистическойдеятельности, запрещенной при наличии ряда определенных условий, определяет организационныеи правовые основы защиты конкуренции, применение правил международного договораРФ, раскрывает основные понятия — товар, услуга, товарный рынок, хозяйствующий субъект,недобросовестная конкуренция, монополистическая деятельность и др., содержит запретына различные действия и соглашения, ограничивающие конкуренцию, и т.д.
Действие закона распространяется на отношения, которые связаныс защитой конкуренции, в том числе с предупреждением и пресечением монополистическойдеятельности и недобросовестной конкуренции, в которых участвуют российские и иностранныеюридические лица, федеральные органы исполнительной власти, органы государственнойвласти субъектов РФ, органы местного самоуправления, иные осуществляющие их функцииорганы или организации, а также государственные внебюджетные фонды, Центральныйбанк РФ, физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели. Положениязакона применяются к достигнутым за пределами территории РФ соглашениям между российскимиили иностранными лицами либо организациями, если в отношении таких соглашений всовокупности выполняются следующие условия:
1) соглашения достигнуты относительно находящихся на территорииРФ основных производственных средств и (или) нематериальных активов либо акций(долей) российских хозяйственных обществ, прав в отношении российских коммерческихорганизаций;
2) соглашения приводят или могут привести к ограничению конкуренциив РФ.
Объективная сторона преступления выражается в:
1) альтернативных деяниях — недопущении, ограничении или устраненииконкуренции;
2) последствии в виде крупного ущерба (более 1 млн. руб.);
3) причинной связи.
Конкуренция — это соперничество хозяйствующих субъектов(коммерческих и некоммерческих организаций, осуществляющих деятельность, приносящуюим доход, и индивидуальных предпринимателей), при котором самостоятельными действиямикаждого из них исключается или ограничивается их возможность в одностороннем порядкевоздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке.[28]
Способы недопущения, ограничения или устранения конкуренции:
1) установление или поддержание монопольно высоких или монопольнонизких цен;
2) раздел рынка;
3) ограничение доступа на рынок;
4) устранение с него хозяйствующих субъектов;
5) установление или поддержание единых цен.
Монополистическая деятельность определяется как злоупотреблениехозяйствующим субъектом, группой лиц своим доминирующим положением, соглашения илисогласованные действия, запрещенные антимонопольным законодательством, а также иныедействия (бездействие), признанные в соответствии с федеральными законами монополистическойдеятельностью. Монополистическая деятельность возможна только в отношении какого-либоконкретного товара (работ, услуг) и только на каком-либо конкретном рынке.
Товарный рынок — это сфера обращения товара (работ, услуг,в том числе финансовых услуг), который не может быть заменен другим товаром, илисфера обращения взаимозаменяемых товаров, в границах которой (в том числе географических),исходя из экономической, технической или иной возможности либо целесообразности,приобретатель может приобрести товар, и такая возможность или целесообразность отсутствуетза ее пределами.
Ограничение доступа на рынок и устранение с него другихсубъектов экономической деятельности выражается в совершении различных действий,вследствие которых другие хозяйствующие субъекты лишаются доступа к рынку соответствующихтоваров (работ, услуг) или же такой доступ становится возможным лишь при условиивыполнения невыгодных или неприемлемых для них требований.
Установление единых высоких или низких цен достигаетсяв результате соглашения (согласованных действий) конкурирующих хозяйствующих субъектов.
Установление монопольно высоких или монопольно низкихцен рассматривается в качестве вида злоупотребления доминирующим положением на рынкеи запрещено «хозяйствующим субъектам» и «группам лиц», занимающимдоминирующее положение на рынке.
Доминирующим признается положение хозяйствующегосубъекта (группы лиц) или нескольких хозяйствующих субъектов (групп лиц) на рынкеопределенного товара, дающее им возможность оказывать решающее влияние на общиеусловия обращения товара на соответствующем товарном рынке, и (или) устранять сэтого товарного рынка, и (или) затруднять доступ на этот товарный рынок другим хозяйствующимсубъектам. Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта (за исключениемфинансовой организации):
1) доля которого на рынке определенного товара превышает 50%,если только при рассмотрении дела о нарушении антимонопольного законодательстваили при осуществлении государственного контроля за экономической концентрацией небудет установлено, что, несмотря на превышение указанной величины, положение хозяйствующегосубъекта на товарном рынке не является доминирующим;
2) доля которого на рынке определенного товара составляет менеечем 50%, если доминирующее положение такого хозяйствующего субъекта установленоантимонопольным органом исходя из неизменной (или подверженной малозначительнымизменениям) доли хозяйствующего субъекта на товарном рынке, относительного размерадолей, принадлежащих конкурентам, возможности доступа на этот товарный рынок новыхконкурентов либо исходя из иных критериев, характеризующих товарный рынок.
Не может быть признано доминирующим положение хозяйствующегосубъекта (за исключением финансовой организации), доля которого на рынке определенноготовара не превышает 35%, за исключением указанных в законе случаев.
Доминирующим признается положение каждого из нескольких хозяйствующихсубъектов (за исключением финансовой организации), применительно к которому одновременновыполняются следующие условия:
1) совокупная доля не более чем трех хозяйствующих субъектов,доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов на соответствующемтоварном рынке, превышает 50%, или совокупная доля не более чем пяти хозяйствующихсубъектов, доля каждого из которых больше долей других хозяйствующих субъектов насоответствующем товарном рынке, превышает 70% (настоящее положение не применяется,если доля хотя бы одного из указанных хозяйствующих субъектов менее чем 8%);
2) в течение длительного периода (не менее года) относительныеразмеры долей хозяйствующих субъектов неизменны или подвержены малозначительнымизменениям, а также доступ на соответствующий товарный рынок новых конкурентов затруднен;
3) реализуемый или приобретаемый хозяйствующими субъектами товарне может быть заменен другим товаром (в том числе при потреблении в производственныхцелях), рост цены товара не обусловливает соответствующее такому росту снижениеспроса на него, информация о цене, об условиях реализации или приобретения этоготовара на соответствующем товарном рынке доступна неопределенному кругу лиц.
Доминирующим признается положение хозяйствующего субъекта — субъектаестественной монополии на товарном рынке, находящемся в состоянии естественной монополии.
Монопольно высокой ценой товара (за исключением финансовойуслуги) является цена, установленная доминирующим хозяйствующим субъектом, если:
1) эта цена превышает цену, которую в условиях конкуренции насопоставимом товарном рынке устанавливают хозяйствующие субъекты, не входящие спокупателями или продавцами товара в одну группу лиц и не занимающие доминирующегоположения на сопоставимом товарном рынке;
2) эта цена превышает сумму необходимых для производства и реализациитакого товара расходов и прибыли.
Не признается монопольно высокой цена товара, установленная субъектоместественной монополии в пределах тарифа, определенного органом регулирования естественноймонополии.
Монопольно низкой ценой товара (за исключением финансовойуслуги) является цена, установленная доминирующим хозяйствующим субъектом, если:
1) эта цена ниже цены, которую в условиях конкуренции на сопоставимомтоварном рынке устанавливают хозяйствующие субъекты, не или продавцами товара водну группу лиц и не занимающие доминирующего положения на таком сопоставимом товарномрынке;
2) эта цена ниже суммы необходимых для производства и реализациитакого товара расходов.
Не признается монопольно низкой цена товара, если ее установлениене ограничило конкуренцию в связи с сокращением числа не входящих с покупателямиили продавцами товара в одну группу лиц хозяйствующих субъектов на соответствующемтоварном рынке, а также цена, установленная субъектом естественной монополии в пределахтарифа, определенного органом регулирования естественной монополии.
При оказании финансовых услуг необоснованно высокой и необоснованнонизкой признается цена, которая установлена доминирующей финансовой организацией,если она существенно отличается от конкурентной цены финансовой услуги, и (или)затрудняет доступ на товарный рынок другим финансовым организациям, и (или) оказываетнегативное влияние на конкуренцию.
Установление или поддержание единых цен (тарифов) влечет ответственностьнезависимо от того, являются ли они монопольно высокими или монопольно низкими.
Субъективная сторона преступления характеризуется винойв виде прямого умысла.
Субъект преступления — лицо, достигшее возраста 16 лет.
Квалифицирующие признаки: совершение деяния лицом с использованиемсвоего служебного положения (в широком смысле этого слова) или группой лиц по предварительномусговору (ч.2 ст.178 УК). Ответственность должностных лиц за данное преступление,совершенное с использованием своего служебного положения, наступает по ч.2 ст.178УК как специальной норме и дополнительной квалификации по ст.169, 285, 286 УК нетребует.
Особо квалифицирующие признаки: совершение деяния с применениемнасилия или с угрозой его применения, а равно с уничтожением или повреждением чужогоимущества либо с угрозой его уничтожения или повреждения, при отсутствии признаковвымогательства, либо организованной группой (ч.3 ст.178 УК).
Под применением насилия следует понимать нанесение потерпевшемупобоев, истязание, причинение легкого или средней тяжести вреда здоровью. Умышленноепричинение тяжкого вреда здоровью или убийство квалифицируются дополнительно посоответствующим статьям УК. Угроза применить насилие включает угрозу причинениялюбого вреда здоровью, угрозу убийством. Уничтожение или повреждение чужого имуществаили угроза этого может быть выражена любым способом и в любом объеме и размере.
Действия, предусмотренные ч.3 ст.178 УК, отличаются от вымогательстватем, что не связаны с требованием безвозмездной передачи имущества или права наимущество либо совершения действий имущественного характера.
Заключение
В стремлении провести идею: «разрешено все, что не запрещенозаконом» государство предоставило возможность новым хозяйственным структурамдействовать самостоятельно, что объективно создавало условия для злоупотреблений,мошеннических операций со стороны недобросовестных хозяйствующих субъектов. Этиобщественно опасные деяния (проявления монополизма, недобросовестной конкуренции,обман кредиторов, ложное банкротство и др.) затрагивали интересы всех хозяйствующихсубъектов: и государства и частного предпринимателя, мешая поступательному развитиюновых экономических отношений.
Основополагающие начала правового регулирования новых экономическихотношений были заложены в Конституции РФ, в ст.8, 34-36. Статья 8 гарантирует участникамновых экономических отношений единство экономического пространства, свободное перемещениетоваров, услуг и финансовых средств, поддержку конкуренции, свободу экономическойдеятельности в условиях равенства всех форм собственности. Статьи 34-36 устанавливаютгарантии права граждан на свободное использование своих способностей и имуществадля предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности.Но признание свободы экономических отношений не означает отказа от их государственногорегулирования, поэтому ч.2 ст.34 Конституции РФ признала недопустимой деятельность,направленную на монополизацию и недобросовестную конкуренцию. Эти конституционныепринципы явились основой новых законов, регулирующих экономику в сфере гражданских,финансовых, валютных отношений, а также позволили определить круг общественных отношений,которые должны быть защищены при помощи норм уголовного права от преступных посягательств.
Список литературы
1. Конституция российской Федерации. — СПб.: Издательский дом «Литера»,2007.
2. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ, часть вторая от 26 января 1996 г. N 14-ФЗ, часть третья от 26 ноября 2001 г. N 146-ФЗ и часть четвертая от 18 декабря 2006 г. N 230-ФЗ // СПС Консультант Плюс
3. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. N 63-ФЗ // СПС Консультант Плюс
4. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. N 195-ФЗ // СПС Консультант Плюс
5. Налоговый кодекс Российской Федерации часть первая от 31 июля 1998 г. N 146-ФЗ часть вторая от 5 августа 2000 г. N 117-ФЗ // СПС Консультант Плюс
6. Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I«О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарныхрынках» // СПС Консультант Плюс
7. Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-I«О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарныхрынках» // СПС Консультант Плюс
8. Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» // СПС Консультант Плюс
9. Закон РФ от 7 февраля 1992 г. N 2300-I«О защите прав потребителей»// СПС Консультант Плюс
10. Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ «О техническом регулировании»// СЗ РФ. 2002. № 52 (ч. I). Ст.5140.
11. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» // СЗ РФ.2001. № 33 (ч. I). Ст.3431.
12. Федеральный закон от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1999. № 28. Ст.3493.
13. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-I «О банках и банковской деятельности» // СЗ РФ. 1996. № 6. Ст.492.
14. Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч. I). Ст.3430
15. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918
16. Федеральный закон от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. I). Ст.3434.
17. Федеральный Закон от 17 августа 1995 года N 147-ФЗ «О естественных монополиях» // СПС Консультант Плюс.
18. Постановление Правительства РФ от 26 января 2006 г. № 45 «Об организации лицензирования отдельныхвидов деятельности» // СЗ РФ. 2006. № 6. Ст.700
19. Постановление Правительства РФ от 6 июля 2006 г. № 416 «Об утверждении Положения о лицензировании фармацевтической деятельности» // СЗРФ. 2006. № 29. Ст.3250
20. Постановление Правительства РФ от 22 января 2007 г. № 30 " О лицензировании медицинской деятельности" // СЗ РФ. 2007. № 5. Ст.656.
21. Постановление Правительства РФ от 4 ноября 2006 г. № 648 «Об утверждении положений о лицензировании деятельности, связанной с оборотом наркотическихсредств и психотропных веществ // СЗ РФ. 2006. № 46. Ст.4798
22. Постановление Правительства РФ от 11 апреля 2003 г. № 212 „О маркировке алкогольной продукции федеральными специальными марками нового образца“// СЗ РФ. 2003. № 16. Ст.1528
23. Постановление Правительства РФ от 19 ноября 2003 г. № 696 „О знаке обращения на рынке“ // СЗ РФ. 2003. № 47. Ст.4547.
24. Постановление Правительства РФ от 12 февраля 1996 г. N 140 „О мерах по ограничению роста цен (тарифов) на продукцию (услуги) естественных монополий“// СПС Консультант Плюс.
25. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 18 ноября 2004 г. № 23 „О судебной практике по делам о незаконномпредпринимательстве и легализации (отмывании)денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем“ // БВС РФ. 2005. № 1.252
26. Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 4 июля 1997 г. № 8 „О некоторых вопросах применения судамиРФ уголовного законодательства об ответственности за уклонение от уплаты налогов“ // СПС Консультант Плюс
27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н // СПС Консультант Плюс
28. Постановление Госстандарта России от 1 сентября 2003 г. № 99 „Об утверждении порядка проведения Государственным комитетом Российской Федерации постандартизации и метрологии государственного контроля и надзора“ // БНА РФ.2004. № 3.
29. Постановления Госстандарта России от 30 июля 2002 г. № 64 и от 27 сентября 2002 г. № 214 // Вестник Госстандарта РФ. 2002. № 12; 2003. №7.
30. Уголовное право. Особенная часть: Учебник / Под ред. доктора юридическихнаук, профессора Л.В. Иногамовой-Хегай, доктора юридических наук, профессора А.И.Рарога, доктора юридических наук, профессора А.И. Чучаева. — М.: „КОНТРАКТ“:ИНФРАМ, 2008. — 250 с.
31. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. / Под ред.В.И. Радченко,А.С. Михлина. — СПб.: „Питер“, 2007 г.
32. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. / Отв. ред.А. А. Чекалин;под ред.В.Т. Томина, В.В. Сверчкова. — 3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юрайт-Издат, 2006 г.
33. Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. — М.: Вердикт, 1996 г.
34. Курс уголовного права. Том 5. Особенная часть. // Под ред. доктора юридическихнаук, профессора Г.Н. Борзенкова, доктора юридических наук, профессора В.С. Комиссарова.- М.: ИКД „Зерцало-М“, 2002 г.
35. Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности:проблемы квалификации наказания: Монография — Саратов: СГАП, 1997г.
36. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть. — М.: Юристъ, 1999 г.
37. Уголовное право Российской Федерации. Особенная часть. — М.: Олимп Аст, 1997.